Tài liệu Những đảm bảo pháp lý cho người đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung ở việt nam luận văn ths luật 6 01.05

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ---o0o--- HÀ ĐỨC HOÀN NHỮNG ĐẢM BẢO PHÁP LÝ CHO NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH : Luật Kinh tế MÃ SỐ : 60105 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS. TS Phạm Duy Nghĩa hµ néi - n¨m 2005 1 MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU ................................................................. Trang 1 CHƯƠNG 1: SỰ CẦN THIẾT PHẢI BẢO VỆ NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN TTCK TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM .................................................. 1.1 Vai trò và ảnh hưởng của TTCK đối với nền kinh tế 1.1.1 Khái niệm TTCK .............................................. 1.1.2 Chức năng, vai trò và ảnh hưởng của TTCK đối với nền kinh 5 5 5 10 tế 1.2 Bảo vệ người đầu tư - Vấn đề cốt yếu trong quá trình xây dựng TTCK ở Việt Nam ...................................................... 1.2.1 Khái niệm người đầu tư chứng khoán ................... 1.2.2 Sự cần thiết phải bảo vệ quyền lợi người đầu tư trên TTCK tập trung ở Việt Nam ............................................................... 1.2.3 Những biện pháp bảo vệ quyền lợi người đầu tư trên TTCK tập trung ở Việt Nam .................................................................... 1.2.4 Bảo vệ người đầu tư trên TTCK theo pháp luật một số nước trên thế giới .................................................................................. 13 13 15 23 28 CHƯƠNG 2: NHỮNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH ĐẢM BẢO QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN TTCK TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM ........................................................................................ 2.1 Quy chế công bố thông tin trên TTCK 2.1.1 Khái niệm và phân loại công bố thông tin 2.1.2 Các nguyên tắc và tiêu chí cơ bản trong công bố thông tin 2.1.3 Quy định pháp luật hiện hành về hoạt động công bố thông tin trên TTCK tập trung ở Việt Nam .................................................... 2.2 Quy chế về hành vi vi phạm pháp luật gây thiệt hại cho người đầu tư trên TTCK 2.2.1 Khái niệm hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và TTCK 2.2.2 Quy định pháp luật hiện hành về vi phạm pháp luật chứng khoán và TTCK .................................................….................…... 2.3 Quy chế điều chỉnh xung đột lợi ích giữa một số chủ thể tham gia TTCK với người đầu tư 2.3.1 Khái niệm, phân loại xung đột lợi ích giữa một số chủ thể tham gia TTCK với người đầu tư ............................................... 125 39 40 40 41 43 51 51 53 59 59 2.3.2 Thực trạng quy định điều chỉnh xung đột lợi ích giữa một số đối tượng tham gia trên TTCK tập trung ở Việt Nam ................ 2.4 Quy định chế tài áp dụng đối với hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và TTCK ....................................................... 2.4.1 Chế tài xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán và TTCK 2.4.2 Quy định hiện hành về chế tài xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán và TTCK ....................................................................... 2.5 Quy định về giải quyết tranh liên quan đến bảo vệ quyền và lợi ích của người đầu tư ......................................................... 2.5.1 Tranh chấp và giải quyết tranh chấp trên TTCK - cơ sở pháp lý cơ bản để người đầu tư bảo vệ quyền lợi của mình ............... 2.5.2 Các cơ chế giải quyết tranh chấp trên TTCK .............. 2.5.3 Thực trạng quy định pháp luật về giải quyết tranh chấp trên TTCK ................................................................................... 2.6 Quy chế hoạt động của bộ máy quản lý TTCK 2.6.1 Bộ máy quản lý TTCK - thiết chế quan trọng để bảo vệ người đầu tư .............................................................................. 2.6.2 Thực trạng quy định pháp luật về bộ máy quản lý TTCK liên quan đến việc bảo vệ quyền lợi của người đầu tư ................. 62 69 69 70 81 81 83 87 90 90 91 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN TTCK TẬP TRUNG Ở VIỆT 95 NAM ....................................................................................... 3.1 Hoàn thiện quy định công bố thông tin và tăng cường hiệu quả hoạt động công bố thông tin ................................ 3.2 Hoàn thiện quy định về hành vi vi phạm pháp luật gây thiệt hại cho nhà đầu tư trên TTCK .......................................... 3.3 Hoàn thiện quy định điều chỉnh xung đột lợi ích giữa một số chủ thể tham gia TTCK với người đầu tư ........................... 3.4 Hoàn thiện quy định về chế tài áp dụng đối với hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK ............................. 3.5 Hoàn thiện quy định giải quyết tranh chấp trên TTCK 3.6 Hoàn thiện quy định bộ máy quản lý TTCK ...... KẾT LUẬN ..................................................................... TÀI LIỆU THAM KHẢO 126 97 100 105 107 109 111 115