Tài liệu Cơ sở lý luận và thực tiễn giải quyết các tranh chấp về tín dụng chứng từ trong thanh toán ngoại thương tại việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VĂN KHẮC HÙNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƯƠNG TẠI VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: LUẬT QUỐC TẾ MÃ SỐ: 60 38 60 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. NÔNG QUỐC BÌNH Hµ Néi - n¨m 2007 1 MỤC LỤC TRANG BÌA PHỤ 1 LỜI CAM ĐOAN 2 CÁC CHỮ VIẾT TẮT 3 MỤC LỤC 4 LỜI NÓI ĐẦU 7 CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP ĐỐI VỚI TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƢƠNG 1.1. Khái quát về Tín dụng chứng từ 11 11 1.1.1. Lịch sử hình thành 11 1.1.2. Định nghĩa Tín dụng chứng từ 12 1.1.3. Đặc trƣng của Tín dụng chứng từ 14 1.1.4. Chủ thể của quan hệ Tín dụng chứng từ 18 1.2. Một số loại Tín dụng chứng từ cơ bản 21 1.2.1. Thƣ tín dụng có thể hủy ngang 21 1.2.2. Thƣ tín dụng không thể hủy ngang 22 1.2.3. Thƣ tín dụng không thể hủy ngang có xác nhận 23 1.2.4. Thƣ tín dụng không thể hủy ngang, miễn truy đòi 23 1.2.5. Thƣ tín dụng tuần hoàn 23 1.2.6. Thƣ tín dụng chuyển nhƣợng 24 1.2.7. Thƣ tín dụng giáp lƣng 25 1.2.8. Thƣ tín dụng dự phòng 26 1.2.9. Thƣ tín dụng đối ứng 26 1.2.10. Thƣ tín dụng thanh toán dần dần 27 1.2.11. Thƣ tín dụng có điều khoản đỏ 27 1.3. Tranh chấp về Tín dụng chứng từ trong thanh toán ngoại thƣơng 28 1.3.1. Khái niệm về tranh chấp Tín dụng chứng từ trong thanh toán ngoại thƣơng 28 1.3.2. Tranh chấp về Tín dụng chứng từ trong thanh toán ngoại thƣơng tại Việt Nam 29 4 1.4. Nguồn luật điều chỉnh tranh chấp về Tín dụng chứng từ trong thanh toán ngoại thƣơng 30 1.4.1. §iÒu -íc quèc tÕ vµ tËp qu¸n quèc tÕ 30 1.4.2. LuËt Quèc gia 34 CHƢƠNG 2 : THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƢƠNG TẠI VIỆT NAM 2.1. Các tranh chấp liên quan đến chứng từ xuất trình 40 43 2.1.1. Tranh chấp liên quan đến vận đơn đƣờng biển 43 2.1.2. Tranh chấp liên quan đến vận đơn hàng không 47 2.1.3. Tranh chấp liên quan đến hóa đơn thƣơng mại 50 2.1.4. Tranh chấp liên quan đến chứng từ bảo hiểm 53 2.1.5. Tranh chấp xung quanh việc hiểu thế nào là bản gốc của chứng từ 55 2.1.6. Tranh chấp liên quan đến các điều kiện phi chứng từ của L/C 2.2. Các tranh chấp liên quan đến nghĩa vụ của ngân hàng 60 63 2.2.1. Tranh chấp liên quan đến nghĩa vụ thanh toán của ngân hàng phát hành 63 2.2.2. Tranh chấp liên quan đến vấn đề miễn trách về chuyển giao thƣ từ 66 2.3. Một số vụ tranh chấp khác 69 2.3.1. Tranh chấp liên quan đến tính độc lập của L/C 69 2.3.2. Tranh chấp liên quan đến gian lận và lừa đảo 73 2.3.3. Tranh chấp về sự không phù hợp của chứng từ 75 CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ, GIẢI PHÁP TRONG VIỆC GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƢƠNG TẠI VIỆT NAM 80 3.1. Đánh giá chung về thực trạng giải quyết tranh chấp về Tín dụng chứng từ tại Việt Nam 80 3.2. Một số giải pháp, kiến nghị 81 3.2.1. Kiến nghị đối với Nhà nƣớc 81 3.2.2. Kiến nghị đối với các doanh nghiệp xuất nhập khẩu Việt Nam 90 5 3.2.3. Kiến nghị đối với các ngân hàng tại Việt Nam 93 3.2.3.1. Kiến nghị đối với Ngân hàng Nhà nƣớc 93 3.2.3.2. Kiến nghị đối với các Ngân hàng thƣơng mại 94 KẾT LUẬN 100 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 102 6