Tài liệu 1.1 khái quát chung về sở giao dịch

1.1 Khái quát chung về sở giao dịch 1.1.1 Khái niệm sở giao dịch Sở giao dịch hàng hoá là một thị trường đặc biệt, tại đó thông qua những người môi giới do sở giao dịch chỉ định, người ta mua các loại hàng hoá có khối lượng lớn, có tính chất đồng loại, có phẩm chất có thể thay thế được cho nhau. 1.1.2 Điều kiện thành lập sở giao dịch hàng hóa Sở giao dịch hàng hóa được thành lập nếu đáp ứng đủ các diều kiện sau: - Vốn pháp định là 150 tỷ đồng trở lên; - Các điều lệ hoạt động phù hợp với quy định của nghị định này; - Giám đốc hoặc tổng giám đóc phải có bằng đại học, cử nhân trở lên và có thời gian công tác trong lĩnh vực kinh tế - tài chính ít nhất là 05 năm ; có đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định của của luật doanh nghiệp; - Các điều kiện khác theo quy định của luật doanh nghiệp; Như vậy, sở giao dịch hàng hóa chỉ được thành lập nếu đáp ứng đủ các diều kiện trên, trong đó điều lệ hoạt động của sở giao dịch phải phản ánh được tư cách thành viên sở giao dịch, loại hàng hóa, tiêu chuẩn, đơn vị đo lường của hàng hóa giao dịch, mẫu hợp đồng và lệnh giao dịch, hạn mức giao dịch, ký quỹ, phí giao dịch, phương thức giao dịch, chế độ thông tin, báo cáo hoạt động, báo cáo tài chính, quản lý rủi ro, giải quyết tranh chấp. 1.1.3 Quyền và trách nhiệm của sở giao dịch hàng hóa Quyền và trách nhiệm của sở giao dịch hàng hóa được quy định khá cụ thể trong các điều 15, 16 nghị định 158/2006/NĐ-CP. Sở giao dịch hàng hóa có quyền lựa chọn hàng hóa sở đưa vào danh mục giao dịch tại sở; tổ chức điều hành và quản lí hoạt động giao dịch qua sở; chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của các công ty có ‘chân ’ tại sở giao dịch; yêu cầu các thành viên ký quỹ để thực hiện giao dịch; thu các phí theo quy định; ban hành quy chế niêm yết; công bố thông tin; kểm tra, giám sát hoạt động giao dịch; yêu cầu thành viên áp dụng biện pháp quản lý rủi ro; làm trung gian giải quyết tranh chấp theo yêu cầu… đồng thời, sở giao dịch hàng hóa cũng có nghĩa vụ tổ chức giao dịch một cách vô tư, công bằng và hiệu quả; công bố các giấy tờ chứng minh tư cách như giấy phép thành lập; điều lệ hoạt động, mẫu hợp đồng, mẫu lệnh giao dịch… của sở giao dịch; thực hiện chế độ báo cáo… và là chủ thể chịu trách nhiệm đến cùng về các giao dịch. 1.1.4 Thành viên của sở giao dịch hàng hóa Cũng giống như hoạt động mua bán hàng hóa thông thường, chủ thể tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa cũng bao gồm bên mua và bên bán. Bên cạnh đó còn có một số chủ thể đặc biệt mà hoạt động mua bán hàng hóa thông thường không có. Ba chủ thể chính trong giao dịch tại sở giao dịch hàng hóa là các nhà giao dịch, nhà môi giớ và khách hàng. Nhà giao dịch: là những thành viên tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa kỳ hạn, quyền chọn cho chính bản thân họ, giao dịch từ chính tài khoản của họ. Những nhà giao dịch tham gia thị trường hàng hóa tương lai với mục đích đầu cơ hoặc tự bảo hiểm rủi ro cho mình và thường là những nhà kinh doanh hay nhà sản xuất lớn, am hiểu mua bán kỳ hạn, quyền chọn. Nhà môi giới: là một loại thương nhân ở sở giao dịch hàng hóa, có thể là nhà bán buôn độc lập hoặc đại diện cho công ty môi giới lớn. Họ thưc hiện giao dịch cho những người không phải là thành viên của sở giao dịch để kiếm tiền bằng cách thu một khoản tiền gọi là phí hao hồng của người mua hay bán các hợp đồng ký hạn hoặc quyền chọn khi họ tham gia vào mua bán hàng hóa ở sở giao dịch hàng hóa. Khách hàng: là người bán hoặc người mua tham gia vào giao dịch hàng hóa tương lai thông qua nhà môi giới. Khách hàng ủy thác cho nhà môi giới thực hiện việc mua bán tại sở giao dịch trên cơ sở thiết lập một hợp đồng môi giới. Sau đó người môi giới sẽ bảo đảm với sở giao dịch về việc thực hiện hợp đồng được ký với khách hàng bằng việc chính nhà môi giới là người ký hợp đồng Bên cạnh ba chủ thể chính nêu trên, trong thị trường mua bán kỳ hạn tại sở giao dịch hàng hóa còn có một số chủ thể khác. Đó là những nhà tư vấn thực hiện việc phân tích thị trường, lập báo cáo, đưa ra ý kiến tư vấn hoặc các đề suất về việc ua bán hợp đồng ký hạn cho một người nào đó và thu phí dịch vụ. Các đại lý giao dịch được cấp phép làm đại lý cho công ty môi giới hàng hóa giao sau trong việc môi giới các lệnh mua bán từ khách hàng…