Tài liệu DANH SÁCH CÁC PHỤ LỤC VÀ MẪU HỒ SƠ VAY VỐN

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ DANH SÁCH CÁC PHỤ LỤC VÀ MẪU HỒ SƠ VAY VỐN - Phụ lục 1: Hướng dẫn hồ sơ pháp lý Tổ chức/ Cá nhân Phụ lục 2: Hướng dẫn hồ sơ giải ngân tạm ứng đối với trường hợp mua máy móc thiết bị trong nước Phụ lục 3: Hướng dẫn hồ sơ giải ngân thanh toán đối với trường hợp mua máy móc thiết bị trong nước Phụ lục 4: Hướng dẫn hồ sơ giải ngân tạm ứng đối với trường hợp nhập khẩu máy móc thiết bị Phụ lục 5: Hướng dẫn hồ sơ giải ngân thanh toán đối với trường hợp nhập khẩu máy móc thiết bị Phụ lục 6: Hướng dẫn hồ sơ thanh toán sản xuất thực nghiệm khác - Mẫu số 1 Mẫu số 2 Mẫu số 3 Mẫu số 4 Mẫu số 5 Mẫu số 6 Mẫu số 7 - : : : : : : : Giấy đề nghị vay vốn (1A, 1B) Báo cáo dự án khả thi (Mẫu số 2A) hoặc phương án vay vốn (Mẫu 2B) Hợp đồng tín dụng Giấy đề nghị tạm ứng vốn vay Bảng kê rút vốn vay Phiếu giá thanh toán Giấy đề nghị cho vay thanh toán Phụ lục 1: Hướng dẫn Hồ sơ pháp lý của Tổ chức/cá nhân 1. Đối với Bên vay là tổ chức khoa học công nghệ: - 2. Quyết định thành lập Điều lệ, Quy chế hoạt động của tổ chức Quyết định bổ nhiệm thủ trưởng đơn vị, kế toán trưởng Giấy đăng ký mẫu dấu, chữ ký Các giấy tờ khác có liên quan Đối với Bên vay là cá nhân - Giấy CMND/Hộ chiếu Hộ khẩu Giấy xác nhận cơ quan công tác Các giấy tờ khác có liên quan. Phụ lục 2: Hướng dẫn Hồ sơ giải ngân tạm ứng đối với trường hợp mua máy móc thiết bị trong nước 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Dự án đầu tư xây dựng công trình được duyệt và Quyết định phê duyệt dự án đầu tư của cấp có thẩm quyền; Quyết định duyệt thiết kế dự toán của cấp có thẩm quyền kèm theo dự toán chi tiết; Quyết định phê duyệt kết quả đấu thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác phải tổ chức đấu thầu); hoặc Quyết định chỉ định thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác được phép chỉ định thầu); Hợp đồng kinh tế giữa chủ đầu tư với nhà thầu và dự toán trúng thầu; Bảo lãnh thực hiện hợp đồng; Đề nghị giải ngân tạm ứng của Bên vay (theo Mẫu số 4); Các tài liệu liên quan theo từng lần tạm ứng đã được quy định trong hợp đồng kinh tế; Phụ lục 3: Hướng dẫn Hồ sơ giải ngân thanh toán đối với trường hợp mua máy móc thiết bị trong nước 1. Dự án đầu tư được duyệt và Quyết định phê duyệt dự án đầu tư của cấp có thẩm quyền; 2. 3. Quyết định duyệt thiết kế dự toán của cấp có thẩm quyền kèm theo dự toán chi tiết; Quyết định phê duyệt kết quả đấu thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác phải tổ chức đấu thầu); hoặc Quyết định chỉ định thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác được phép chỉ định thầu); Hợp đồng kinh tế giữa chủ đầu tư với nhà thầu và dự toán trúng thầu; Bảo lãnh thực hiện hợp đồng; Đề nghị giải ngân của Bên vay (theo Mẫu số 7); Phiếu giá thanh toán (theo Mẫu số 6) đối với trường hợp thanh toán trực tiếp cho người thụ hưởng hoặc Bảng kê rút vốn (Theo Mẫu số 5 – 03 liên) trong trường hợp chuyển tiền cho Bên vay kèm chứng từ chứng minh Bên vay đã chi tiền theo đúng đối tượng và khối lượng trong dự án; Biên bản nghiệm thu khối lượng thiết bị lắp đặt hoàn thành đưa vào sử dụng (Đối với thiết bị cần lắp đặt); Biên bản nghiệm thu thiết bị chạy thử đơn/liên động không tải, đơn/liên động có tải Đối 4. 5. 6. 7. 8. 9. với hệ thống thiết bị/cụm thiết bị (nếu có); 10. Hóa đơn giá trị gia tăng do nhà thầu phát hành; 11. Phiếu nhập kho hoặc phiếu nhập tài sản/giao nhận thiết bị của bên mua (Đối với thiết bị không cần lắp đặt); 12. Các chứng từ khác liên quan. Phụ lục 4: Hướng dẫn Hồ sơ giải ngân tạm ứng đối với trường hợp nhập khẩu máy móc thiết bị 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Dự án đầu tư xây dựng công trình được duyệt và Quyết định phê duyệt dự án đầu tư của cấp có thẩm quyền; Quyết định duyệt thiết kế dự toán của cấp có thẩm quyền kèm theo dự toán chi tiết; Quyết định phê duyệt kết quả đấu thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác phải tổ chức đấu thầu); hoặc Quyết định chỉ định thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác được phép chỉ định thầu); Hợp đồng kinh tế giữa chủ đầu tư với nhà thầu và dự toán trúng thầu; Bảo lãnh thực hiện hợp đồng; Đề nghị giải ngân tạm ứng của Bên vay (Theo Mẫu số 4); Văn bản phê duyệt hợp đồng của cấp có thẩm quyền theo quy định hiện hành (nếu có); Thông báo của ngân hàng mở L/C về việc yêu cầu ký quỹ L/C hoặc thanh toán tạm ứng cho hợp đồng. Các chứng từ khác liên quan. Phụ lục 5: Hướng dẫn Hồ sơ giải ngân thanh toán đối với trường hợp nhập khẩu máy móc thiết bị Dự án đầu tư xây dựng công trình được duyệt và Quyết định phê duyệt dự án đầu tư của cấp có thẩm quyền; 2. Quyết định duyệt thiết kế dự toán của cấp có thẩm quyền kèm theo dự toán chi tiết; 3. Quyết định phê duyệt kết quả đấu thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác phải tổ chức đấu thầu); hoặc Quyết định chỉ định thầu của cấp có thẩm quyền (đối với công tác được phép chỉ định thầu); 4. Hợp đồng kinh tế giữa chủ đầu tư với nhà thầu và dự toán trúng thầu; 5. Bảo lãnh thực hiện hợp đồng; 6. Đề nghị giải ngân của bên vay (theo Mẫu số 7); 7. Phiếu giá thanh toán (theo Mẫu số 6) hoặc Bảng kê rút vốn (theo Mẫu số 5 – 03 liên) trong trường hợp chuyển tiền cho bên vay kèm chứng từ chứng minh bên vay đã chi tiền theo đúng đối tượng và khối lượng trong dự án; 8. Văn bản phê duyệt hợp đồng của cấp có thẩm quyền theo quy định hiện hành (nếu có); 9. Bộ chứng từ nhập khẩu; 10. Giấy thông báo cho nhà nhập khẩu biết bộ chứng từ đã về đến ngân hàng và yêu cầu nhà nhập khẩu thanh toán L/C do ngân hàng mở L/C xác nhận; 1. Trường hợp thanh toán đợt cuối, Bên vay cần bổ sung các tài liệu sau: 11. Biên bản nghiệm thu khối lượng thiết bị lắp đặt hoàn thành đưa vào sử dụng (Đối với thiết bị cần lắp đặt) hoặc Biên bản nghiệm thu và bàn giao thiết bị (đối với thiết bị không cần lắp đặt); 12. Biên bản nghiệm thu thiết bị chạy thử đơn/liên động không tải, đơn/liên động có tải Đối với hệ thống thiết bị/cụm thiết bị (nếu có); 13. Biên bản nghiệm thu thiết bị chạy thử đơn/liên động không tải, đơn/liên động có tải Đối với hệ thống thiết bị/cụm thiết bị (nếu có); 14. Hóa đơn giá trị gia tăng do nhà thầu phát hành; 15. Phiếu nhập kho hoặc phiếu nhập tài sản/giao nhận thiết bị của bên mua (Đối với thiết bị không cần lắp đặt); Phụ lục 6: Hướng dẫn Hồ sơ thanh toán sản xuất thử nghiệm khác 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Biên bản đánh giá kết quả nghiên cứu của hội đồng nghiệm thu đề tài nghiên cứu khoa học; Giấy chứng nhận đoạt giải thưởng các hội thi sáng tạo khoa học kỹ thuật thành phố và quốc gia; bằng độc quyền sáng chế hoặc giải pháp hữu ích; hợp đồng chuyển giao công nghệ và giấy xác nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ; hợp đồng sản phẩm đã có; Dự án sản xuất thử nghiệm được cấp có thẩm quyền duyệt; Quyết định duyệt vay vốn của Chủ tịch Hội đồng quản lý Quỹ; Đề nghị giải ngân của Bên vay (theo Mẫu số 7); Phiếu giá thanh toán (theo Mẫu số 6) hoặc Bảng kê rút vốn (Theo Mẫu số 5 – 03 liên) trong trường hợp chuyển tiền cho Bên vay kèm chứng từ chứng minh Bên vay đã chi tiền thực hiện dự án; Biên bản nghiệm thu hoặc Báo cáo đánh giá kết quả thực hiện dự án của Hội đồng thẩm định; Bảng kê công việc tự thực hiện (đối với trường hợp chủ đầu tư tự thực hiện) kèm theo chứng từ chi tiền hợp pháp, hợp lệ. Phụ lục 7: Hướng dẫn Hồ sơ giải ngân vốn tài trợ 1. Quyết định phê duyệt dự án đầu tư của cấp có thẩm quyền (nếu có); 2. 3. Bảng thuyết minh dự án khả thi; Các văn bản có giá trị pháp lý liên quan đến dự án (nếu có): liên quan đến quy hoạch, vị trí thực hiện dự án; liên quan đến ô nhiễm môi trường; liên quan đến việc xác định cơ cấu nguồn vốn đầu tư, khả năng huy động vốn, khả năng tiếp cận nguồn cung ứng vật tư nguyên vật liệu, khả năng tiêu thụ sản phẩm để đạt doanh thu theo dự báo; Hồ sơ liên quan khác: Biên bản đánh giá kết quả nghiên cứu của hội đồng nghiệm thu đề tài nghiên cứu khoa học; Giấy chứng nhận đoạt giải thưởng các hội thi sáng tạo khoa học kỹ thuật thành phố và quốc gia; bằng độc quyền sáng chế hoặc giải pháp hữu ích; hợp đồng chuyển giao công nghệ và giấy xác nhận đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ; hợp đồng sản phẩm đã có; Đề nghị giải ngân của Bên nhận tài trợ (theo Mẫu số 10); Các tài liệu, chứng từ khác liên quan đến mục đích sử dụng vốn tài trợ, tính khả thi và hiệu quả của dự án; 4. 5. 6. Mẫu số 1A: Bên vay là tổ chức KHCN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc Lập - Tự Do - Hạnh Phúc -oOoTp.Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 200… GIẤY ĐỀ NGHỊ VAY VỐN Kính gửi: Quỹ Khoa học và Công nghệ Đại học Quốc gia Thành Phố Hồ Chí Minh Tên Đơn vị: ____________________________________________________________ Quyết định thành lập số: ________________________ ngày: _____________________ Cơ quan quyết định thành lập: ______________________________________________ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: _____________________________________ Ngày: ____________________ Cơ quan cấp: ________________________________ Địa chỉ liên hệ: _________________________________________________________ Địa điểm thực hiện dự án: _________________________________________________ Số điện thoại: _________________________ Số Fax: __________________________ Tài khoản tiền gửi VND: Số:_________________________ Tại ngân hàng: ______________________________ Số:_________________________ Tại ngân hàng: ______________________________ Họ và tên người đại diện tổ chức vay vốn: ____________________________________ Chức vụ: ______________________________________________________________ Tên dự án: _____________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ Số tiền vay: ____________________________________________________________ Bằng chữ: _____________________________________________________________ Thời hạn vay: __________________________________________________________ Hình thức bảo đảm nghĩa vụ hoàn trả tiền vay: _________________________________ _____________________________________________________________________ Hồ sơ vay vốn gồm: - Dự án/Phương án vay vốn. - Hồ sơ pháp lý (Quyết định thành lập, Điều lệ, Quy chế hoạt động của tổ chức, Quyết định bổ nhiệm thủ trưởng đơn vị, kế toán trưởng, Giấy đăng ký mẫu dấu, chữ ký…) - Hồ sơ liên quan khác. Chúng tôi đảm bảo tính chính xác của số liệu trong các văn bản nói trên và xin cam kết thực hiện dự án đúng những nội dung đã đăng ký. Rất mong Quỹ Khoa học và Công nghệ ĐHQGHCM xem xét cho vay vốn. Người đại diện (Ký tên và đóng dấu) Mẫu số 1B: Bên vay là cá nhân CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc Lập - Tự Do - Hạnh Phúc -oOoTp.Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 200… GIẤY ĐỀ NGHỊ VAY VỐN Kính gửi: Quỹ Khoa học và Công nghệ Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh Họ tên người vay vốn: ____________________________________________________ CMND số:________________________________ ngày cấp: _____________________ Cơ quan cấp: ___________________________________________________________ Hộ khẩu thường trú: _____________________________________________________ _____________________________________________________________________ Số ĐT liên hệ: ___________________ Email: ________________________________ Cơ quan công tác: _______________________________________________________ Địa chỉ cơ quan: ________________________________________________________ Số điện thoại: _________________________ Số Fax: __________________________ Tên dự án: _____________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ Số tiền vay: ____________________________________________________________ Bằng chữ: _____________________________________________________________ Thời hạn vay: __________________________________________________________ Hình thức bảo đảm nghĩa vụ hoàn trả tiền vay: _________________________________ _____________________________________________________________________ Hồ sơ vay vốn gồm: - Dự án/phương án vay vốn. - Hồ sơ pháp lý (Giấy CMND/Hộ chiếu, Hộ khẩu, Giấy xác nhận công tác…) - Hồ sơ liên quan khác (lý lịch khoa học,…). Tôi đảm bảo tính chính xác của số liệu trong các văn bản nói trên và xin cam kết thực hiện dự án đúng những nội dung đã đăng ký. Rất mong Quỹ Khoa học và Công nghệ xem xét cho vay vốn. Người vay vốn (Ký và ghi rõ họ tên) Xác nhận của Cơ quan công tác (Thủ trưởng đơn vị ký tên, đóng dấu) Mẫu số 2A MẪU BÁO CÁO DỰ ÁN KHẢ THI CỦA QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Tên dự án: _________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ A. TÓM TẮT HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC Tên đơn vị: ____________________________________________________________ Tên giao dịch: _________________________________________________________ Địa chỉ: ______________________________________________________________ Số điện thoại: _______________________ Fax: ______________________________ Thành lập theo giấy phép đầu tư số: ____________________ Ngày________________ Do: _______________________________________________________________ cấp Hình thức đầu tư: _______________________________________________________ Chúng tôi xin báo cáo hoạt động của đơn vị trong năm như sau: 1. Mặt bằng địa điểm xây dựng hiện nay: - Địa chỉ:__________________________________________________________ - Diện tích sử dụng: _________________________________________________ 2. Thời gian được phép hoạt động của đơn vị: _________________________________ 3. Mục tiêu và phạm vi hoạt động chính của đơn vị: ____________________________ 4. Vốn: - Vốn pháp định: _______________________ , đăng ký ngày: _______________ - Vốn thực tế họat động: ________________ , tính đến ngày:________________ Trong đó: - Vốn cố định (A): ___________________ , bao gồm:  Nhà xưởng: _______________________ m2, trị giá ______________________  Văn phòng: ________________________ m2, trị giá ______________________ _________________________________  Trang thiết bị công nghệ trị giá: _ _____________________________________  Giá trị công nghệ được đưa vào vốn cố định: _____________________________  Vốn cố định khác: - Vốn lưu động (B) ____________________ , bao gồm:  Tiền mặt , tương đương : ____________________________________________  Dự trữ vật tư, nguyên liệu : _________________________________________ - Vốn nợ bên ngoài (C): _____________________________________________ 5. Lực lượng lao động: - Tổng số: Nam: ______________________ Nữ: _________________________ - Số lao động quản lý: - Cán bộ kỹ thuật của tổ chức: 1 - Số lao động sản xuất: 6. Chất lượng sản phẩm và biện pháp quản lý chất lượng (nếu có) 7. Kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh 3 năm gần đây: Năm 1 Năm 2 Năm 3 - Sản lượng chính - Doanh thu - Xuất khẩu (nếu có) - Lợi nhuận trước thuế. - Lợi nhuận sau thuế - Thu nhập bình quân (1 lao động/tháng) 8. Tình hình thực hiện dự án triển khai KH&CN B. THUYẾT MINH DỰ ÁN MỞ ĐẦU CHƯƠNG I: NHỮNG CĂN CỨ VÀ SỰ CẦN THIẾT LẬP DỰ ÁN 1.1 Những căn cứ 1.2 Sự cần thiết CHƯƠNG II: HÌNH THỨC ĐẦU TƯ 2.1 Hình thức đầu tư 2.2 Chủ đầu tư CHƯƠNG III : PHƯƠNG ÁN SẢN PHẨM VÀ TRANG THIẾT BỊ CHO DỰ ÁN 3.1 Phương án sản phẩm 3.2 Máy móc – Trang thiết bị CHƯƠNG IV: GIẢI PHÁP MẶT BẰNG CHO DỰ ÁN 4.1 4.2 4.3 4.4 Quy mô dự án Giải pháp mặt bằng. Cơ cấu quy hoạch xây dựng tổng thể. Tiến độ thực hiện dự án CHƯƠNG V: BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG VÀ AN TOÀN CÔNG NGHIỆP 5.1 Bảo vệ môi trường 5.2 An toàn công nghiệp 2 CHƯƠNG VI: TỔ CHỨC QUẢN LÝ NHÂN LỰC 6.1 Cơ cấu tổ chức 6.2 Nhân sự 6.3 Thiết lập quản lý hệ thống nội bộ và xây dựng mối quan hệ liên kết hợp tác với bên ngoài. 6.4 Hoạt động tài chính CHƯƠNG VII : VỐN ĐẦU TƯ 7.1 Vốn đầu tư 7.2 7.3 7.4 7.5 Phân tích vốn đầu tư giai đoạn 1 Phân tích vốn đầu tư giai đoạn 2 Dự toán ngân sách qua các năm Nguồn vốn đầu tư CHƯƠNG VIII : PHÂN TÍCH HIỆU QUẢ, KHẢ NĂNG TRẢ VỐN - Phân tích hiệu quả Khả năng trả nợ CHƯƠNG IX : KẾT LUẬN: - Nhận định của chủ đầu tư về dự án đầu tư Các kiến nghị cam kết PHỤ LỤC Mẫu 2B PHƯƠNG ÁN VAY VỐN QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Tên dự án: ________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ CHƯƠNG 1: THÔNG TIN CHUNG VỀ DỰ ÁN 1.1 Tên dự án: __________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ 1.2 Thời gian thực hiện: _______ tháng (Từ tháng . . . . ./20 . . . . đến tháng . . . . ./20 . . .) 1.3 Tổ chức thực hiện: Tên Tổ chức: ___________________________________________________________ Tên giao dịch: __________________________________________________________ Địa chỉ: _______________________________________________________________ Số điện thoại: __________________________ Fax:_____________________________ Thành lập theo giấy phép đầu tư số: __________________ Ngày: __________________ Do: __________________________________________________________________ cấp Hình thức đầu tư: ________________________________________________________ Cơ quan phối hợp chính: __________________________________________________ 1.4 Xuất xứ: Dự án này được tiến hành trên cơ sở (từ sáng chế, giải pháp hữu ích, sản phẩm khoa học được giải thưởng hội thi sáng tạo, kết quả khoa học từ nước ngoài…) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ 1.5 Vốn đầu tư: - Tổng vốn đầu tư (Cơ cấu vốn cố định, cơ cấu vốn lưu động) - Nguồn vốn (Vốn doanh nghiệp tự đầu tư, vốn vay, nguồn vay, lãi suất, thời hạn trả vay…) CHƯƠNG II: MỤC TIÊU, NỘI DUNG VÀ PHƯƠNG ÁN TRIỂN KHAI DỰ ÁN 2.1 Mục tiêu dự án ______________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ 2.2 Nội dung (để sản xuất được sản phẩm dự kiến): - Hoàn thiện công nghệ hoặc dây chuyền công nghệ. - Giải pháp công nghệ (mô tả công nghệ, nêu tính hợp lý, tiên tiến, độc đáo) - Trình độ công nghệ đạt được (so với khu vực và thế giới), tính ổn định công nghệ ... 2.3 Phương án triển khai: - Đánh giá quy mô dự án (quy mô xây dựng nhà xưởng, văn phòng, kết cấu, diện tích,…) - Địa điểm thực hiện: - Biện pháp phòng chống cháy và chất độc hại - Nêu sơ bộ về tác động ảnh hưởng đến môi trường khu vực do việc triển khai dự án - Phương án tổ chức sản xuất sản phẩm CHƯƠNG III: THỊ TRƯỜNG VÀ PHƯƠNG ÁN SẢN PHẨM 3.1 Nhu cầu thị trường hiện nay và dự báo cho thời gian tới 3.2 Phương án sản phẩm và tiêu thụ (tên sản phẩm, số lượng sản phẩm tiêu thụ trong 3 năm tới, cơ sở tiêu thụ) 3.3 Chỉ tiêu chất lượng cần đạt (so với các mẫu tương tự trong nước và thế giới) 3.4 Doanh thu dự kiến CHƯƠNG IV: MÁY MÓC, TRANG THIẾT BỊ 4.1 Nguyên vật liệu, linh kiện, phụ tùng cho sản xuất: - Khả năng cung cấp nguyên nhiên vật liệu, linh kiện, phụ tùng - Tỷ lệ nội địa hóa 4.2 Thiết bị trong dây chuyền công nghệ - Danh sách thiết bị - Sự phù hợp và tính đồng bộ của thiết bị với yêu cầu công nghệ - Đánh giá chất lượng của thiết bị - Mức độ mới của thiết bị - Phương thức mua sắm thiết bị CHƯƠNG V: TỔ CHỨC, QUẢN LÝ NHÂN LỰC 5.1 Cơ cấu tổ chức (mô tả sơ đồ tổ chức để vận hành dự án) 5.2 Nhân sự (Nhu cầu nhân sự, trình độ, kinh nghiệm, đào tạo,…) 5.3 Quỹ lương CHƯƠNG VI: KẾ HOẠCH TIẾN ĐỘ THỰC HIỆN DỰ ÁN CHƯƠNG VII: KINH PHÍ THỰC HIỆN DỰ ÁN 7.1 Tổng vốn đầu tư Nguồn vốn Vốn cố định Thiết bị, máy móc Hoàn thiện công nghệ Xây dựng cơ bản Vốn lưu động Lương thuê khoán Nguyên vật liệu, năng lượng Khấu hao thiết bị, nhà xưởng + thuê thiết bị Khác Số tiền (1000 đồng) Ghi chú Tổng cộng Trong đó: Nguồn vốn: : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Vốn tự có của cơ sở : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Vốn vay từ Quỹ KHCN ĐHQG-HCM : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Vốn vay tín dụng : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Nguồn khác : . . . . . . . . . . . . . . . đồng * Vốn cố định bao gồm: - Thiết bị, máy móc : . . . . . . . . . . . . . . . đồng + Thiết bị, máy móc đã có (giá trị còn lại) : . . . . . . . . . . . . . . . đồng + Thiết bị, máy móc mua mới : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Xây dựng cơ bản : . . . . . . . . . . . . . . . đồng + Nhà xưởng đã có (giá trị còn lại) : . . . . . . . . . . . . . . . đồng + Nhà xưởng bổ sung (kể cả cải tạo) : . . . . . . . . . . . . . . . đồng * Vốn lưu động (chi phí để sản xuất khối lượng sản phẩm cần thiết có thể tiêu thụ và tái sản xuất cho đợt sản xuất tiếp theo) bao gồm: - Lương và thuê khoán chuyên môn : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Nguyên nhiên vật liệu : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Khấu hao thiết bị, nhà xưởng và tiền thuê thiết bị : . . . . . . . . . . . . . . . đồng - Các khoản chi phí khác : . . . . . . . . . . . . . . . đồng ( công tác phí, quản lý, kiểm tra, nghiệm thu) Tổng kinh phí đầu tư cần thiết để triển khai dự án: : . . . . . . . . . . . . . . . đồng (= Tổng vốn đầu tư – giá trị thiết bị máy móc và nhà xưởng còn lại) 7.2 Dự toán ngân sách qua các năm CHƯƠNG VIII: PHÂN TÍCH HIỆU QUẢ, KHẢ NĂNG TRẢ NỢ 8.1 Doanh thu dự tính (ước tính tổng sản lượng, tổng doanh thu, nguồn thu,…) 8.2 Chi phí dự kiến (ước tính chi phí sản xuất kinh doanh) 8.3 Lãi và khả năng hoàn vốn CHƯƠNG IX: KẾT LUẬN 9.1 Nhận định của chủ đầu tư về dự án đầu tư 9.2 Các kiến nghị cam kết PHỤ LỤC Mẫu số 3 ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP. HCM QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ _____________________ Số: ......../……/HĐTD-QPTKHCN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ___________________ HỢP ĐỒNG TÍN DỤNG Căn cứ Bộ luật dân sự; Căn cứ Quyết định duyệt vay của Chủ tịch Hội đồng Quản lý/Hội đồng Quản lý Quỹ Khoa học và Công nghệ ĐHQG-HCM; Căn cứ Giấy đề nghị vay vốn ngày …………..của…………………; Căn cứ Kế hoạch sử dụng vốn và trả nợ vốn vay ngày ………….của……………….; ………………………………….. Hôm nay, ngày………tháng………năm……., tại Quỹ KHCN ĐHQG-HCM, chúng tôi gồm có: 1/ Bên cho vay: QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM (Bên A) Địa chỉ : Khu phố 6, Phường Linh Trung, Quận Thủ Đức TP.HCM Điện thoại : (+84)-8-37242181 Fax: (+84)-8-37242057 Tài khoản số :………. tại Ngân hàng ………….. Đại diện bởi: PGS. TS Hoàng Dũng Chức vụ: Giám đốc 2/ Bên vay:…………………………………………………………………(Bên B) Quyết định thành lập số …………………………………ngày……………. Địa chỉ : Tài khoản tiền gửi: Điện thoại : Fax: Đại diện bởi: Chức vụ: Và Chức vụ: Hai bên thỏa thuận ký Hợp đồng tín dụng gồm các điều khoản sau : Điều 1 : Tên dự án vay vốn, số tiền vay và mục đích sử dụng vốn vay 1. Tên dự án: Quyết định phê duyệt dự án số ……………………………..ngày………….của Chủ tịch Hội đồng Quản lý Quỹ Khoa học Công và Công nghệ ĐHQG-HCM. 2. Số tiền vay: Vốn vay Quỹ Khoa học và Công nghệ ĐHQG-HCM là ………………….đồng. (Bằng chữ: …………… đồng) 3. Mục đích sử dụng vốn vay Số tiền vay sẽ được sử dụng vào mục đích đề cập trong Dự án/Phương án sản xuất kinh doanh đính kèm. Dự án/Phương án được coi là bộ phận không tách rời của Hợp đồng này. Điều 2: Thời hạn vay, kỳ hạn trả nợ và lãi suất 1. Thời hạn vay: Từ…………….đến…………….., trong đó, Thời gian ân hạn: từ …………….đến………………. 2. Kỳ hạn trả nợ (gốc, lãi): Từ……………..đến……………... Khi kết thúc thời gian ân hạn, nợ gốc được trả theo lịch trả nợ như sau: Số tiền trả nợ/kỳ (đồng) Năm trả nợ Quý I Quý II Quý III Quý IV Tổng cộng (đồng) Bên vay có trách nhiệm chuyển trả nợ gốc vào tài khoản được chỉ định của Quỹ Đầu tư định kỳ trước ngày 25 của tháng cuối quý. Thông báo của Quỹ Đầu tư phải được gửi đến bên vay ít nhất năm (05) ngày làm việc trước ngày quy định chuyển trả. 3. Lãi suất a. Lãi suất cho vay : …%/năm b. Lãi suất quá hạn: Điều 3:Thủ tục, điều kiện giải ngân Bên cho vay chỉ giải ngân cho bên vay để sử dụng đúng mục đích và đúng với các đối tượng đã được xác định trong dự án đầu tư được vay vốn và Quyết định giao chỉ tiêu kế hoạch. Tiền vay được chuyển trả thẳng cho bên thụ hưởng (bên thi công, bên cung cấp máy móc thiết bị, bên cung cấp dịch vụ) theo các hợp đồng kinh tế, các hóa đơn hợp lệ hoặc chuyển trực tiếp cho bên vay (đối với các khoản chi phí cần thiết và hợp lý mà bên vay đã chi trước). Mỗi lần rút tiền vay, bên vay phải thực hiện đúng và đầy đủ các thủ tục theo sự hướng dẫn của bên cho vay. Điều 4: Quyền và nghĩa vụ bên cho vay (Bên A) 1. Yêu cầu Bên B cung cấp các báo cáo thực hiện dự án đầu tư hàng quý, năm và thông tin cần thiết liên quan đến vốn vay. 2. Chấm dứt việc cho vay, thu hồi nợ trước hạn cả gốc và lãi vay trong các trường hợp sau: a. Bên B cung cấp thông tin sai sự thật. b. Bên B sử dụng tiền vay sai mục đích. c. Bên B giải thể, mất khả năng thanh toán, có quyết định của Tòa Kinh tế mở thủ tục giải quyết yêu cầu tuyên bố phá sản của bên vay. 3. Khởi kiện Bên B vi phạm hợp đồng tín dụng. 4. Thực hiện đúng thỏa thuận trong hợp đồng tín dụng. Điều 5: Quyền và nghĩa vụ của bên vay (Bên B) 1. Từ chối các yêu cầu của Quỹ không đúng với các thoả thuận trong hợp đồng tín dụng; 2. Khiếu nại, khởi kiện việc vi phạm hợp đồng tín dụng theo quy định của pháp luật. 3. Định kỳ 06 tháng và hàng năm, Bên vay phải gửi cho Quỹ báo cáo tiến độ thực hiện dự án, sử dụng vốn vay theo yêu cầu của Quỹ. Bên vay phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác của các thông tin, tài liệu đã cung cấp. 4. Sử dụng vốn vay đúng mục đích và thực hiện đúng các nội dung đã thỏa thuận trong hợp đồng tín dụng và các cam kết khác; 5. Trả nợ gốc và lãi vay đúng hạn theo thoả thuận trong hợp đồng tín dụng; 6. Chịu trách nhiệm trước pháp luật khi không thực hiện đúng hoặc thực hiện không đầy đủ những thoả thuận về việc sử dụng vốn vay, việc trả nợ vay đã cam kết trong hợp đồng tín dụng. Điều 6: Điều khoản thi hành ………………………….. Hợp đồng tín dụng này có hiệu lực kể từ ngày ký cho đến khi bên vay trả hết nợ gồm cả nợ gốc, lãi, các khoản tiền phạt và chi phí khác (nếu có). Khi bên vay thanh toán hết nợ vay cho bên cho vay thì Hợp đồng tín dụng này được thanh lý bằng Biên bản thanh lý giữa các bên. Hợp đồng được lập thành sáu (06) bản có giá trị pháp lý như nhau. Bên cho vay giữ bốn (04) bản, bên vay giữ hai (02) bản. ĐẠI DIỆN BÊN VAY Hoàng Dũng ĐẠI DIỆN BÊN CHO VAY Mẫu số 4 Đơn vị : ................................ ............................................. Số : ....................................... CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ---oOo--- GIẤY ĐỀ NGHỊ TẠM ỨNG VỐN VAY Kính gửi : QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Đơn vị chủ đầu tư : ................................................................................................... Tên dự án : ................................................................................................................ Hợp đồng tín dụng số :.............................................................................................. ngày…..…tháng ….. năm 20… - Giá trị : ...................................................................................................................... .................................................................................................................................. - Tổng số tiền đã vay lũy kế : Trong đó : ......................................................................................................................  Số tiền đã vay thanh toán :....................................................................................  Số tiền đã vay tạm ứng : ....................................................................................... - Đề nghị Quỹ Khoa học Công nghệ ĐHQG-HCM cho vay tạm ứng số tiền là :.......... ........................................................................................................................................ - Số tiền bằng chữ : ...................................................................................................... - .................................................................................................................................................. - Trả cho đơn vị thụ hưởng : ................................................................................................ - Có tài khoản :......................................... tại Ngân hàng:............................................. - Lý do: ........................................................................................................................ ........................................................................................................................................ ........................................................................................................................................ Tôi/chúng tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm sự hợp pháp, hợp lệ về việc đề nghị cho vay tạm ứng đợt này và trong thời hạn .................................., chúng tôi sẽ thực hiện thanh toán đúng theo qui định hiện hành và sẽ chuyển trả cho Quỹ Khoa học và Công nghệ ĐHQG-HCM phần tạm ứng còn lại (nếu có). TP.HCM, ngày…..tháng…….năm 20… Kế toán trưởng Giám đốc (Ký họ tên, đóng dấu) (Ký họ tên, đóng dấu) CHẤP NHẬN CỦA QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Tổng số cho vay tạm ứng : .............................................................................................. Thời gian cho vay tạm ứng : ............................................................................................ TP. HCM, ngày …. tháng …… năm… Chuyên viên QLVUT Trưởng phòng P.QLCNVUT Giám đốc Mẫu số 5 ĐƠN VỊ CHỦ QUẢN ĐƠN VỊ VAY VỐN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ______________ ________________________ BẢNG KÊ RÚT VỐN VAY Kính gửi : Quỹ Khoa học Công nghệ ĐHQG-HCM - Căn cứ Hợp đồng tín dụng số : ................................................................................. ngày …… tháng …… năm ……… Đề nghị Quỹ Khoa học Công nghệ ĐHQG-HCM cho chúng tôi rút số tiền vay là: ........ ................................................................................................................................. Bằng chữ: ................................................................................................................ ................................................................................................................................. vào ngày: ……/……/……… để thanh toán theo nội dung sau đây: Diễn giải Số tiền Số hiệu chứng từ thanh toán Số tài khoản bên thụ hưởng Cộng Chúng tôi cam kết thực hiện đúng các điều khoản được quy định trong Hợp đồng tín dụng . Tài liệu liên quan: .......................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... KẾ TOÁN TRƯỞNG (Họ tên, ký) Ngày …… tháng …… năm ……… GIÁM ĐỐC (Họ tên, ký, đóng dấu) CHẤP NHẬN CỦA QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Số tiền vay doanh nghiệp được rút là (bằng số): ............................................. Số tiền (bằng chữ): ....................................................................................................... ..................................................................................................................................... Ghi chú: ....................................................................................................................... TP.HCM, ngày …… tháng … năm … Chuyên viên QLVUT Trưởng phòng P.QLCNVUT Giám đốc Mẫu số 7 Đơn vị : ................................ ............................................. Số : ....................................... CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ---oOo--- GIẤY ĐỀ NGHỊ CHO VAY THANH TOÁN Kính gửi : QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Đơn vị chủ đầu tư : ................................................................................................... Tên dự án : ................................................................................................................ - Hợp đồng tín dụng số :............................................................................................... ngày ……tháng ….. năm 20… Giá trị : ...................................................................................................................... - Tổng số tiền đã vay lũy kế : ....................................................................................... Trong đó :  Số tiền đã vay thanh toán :....................................................................................  Số tiền đã vay tạm ứng : ....................................................................................... - Đề nghị Quỹ Khoa học Công nghệ ĐHQG-HCM cho vay thanh toán số tiền là : ....... ........................................................................................................................................ - Số tiền bằng chữ : ...................................................................................................... ........................................................................................................................................ - Trả cho đơn vị thụ hưởng :......................................................................................... - Có tài khoản :.................................. tại Ngân hàng: ................................................... - Lý do : ....................................................................................................................... ........................................................................................................................................ ........................................................................................................................................ - Chúng tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm về sự hợp pháp, hợp lệ và sự chính xác giá trị số liệu đề nghị vay thanh toán đợt này. TP. HCM, ngày ……. tháng ….. năm … Chủ đơn vị/Người đề nghị (Ký tên, đóng dấu) Mẫu số 6 ĐƠN VỊ CHỦ QUẢN ĐƠN VỊ VAY VỐN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________ ______________ PHIẾU GIÁ THANH TOÁN Kính gửi : QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Đề nghị Quỹ Khoa học và Công nghệ ĐHQG-HCM thanh toán chi phí như sau: S T T Diễn giải Dự toán được duyệt Giá trị hoàn thành xác nhận A-B Lũy kế số đã thanh toán những lần trước Số đề nghị thanh toán lần này Cộng Chứng từ thanh toán: ................................................................................................... ..................................................................................................................................... Số tiền đề nghị thanh toán kỳ này (bằng chữ): ............................................................. ..................................................................................................................................... Số tiền trên đây đề nghị Quỹ Khoa học và Công nghệ ĐHQG-HCM thanh toán cho đơn vị: ..................................................................................................................................... ..................................................................................................................................... Số tài khoản: ........................................... tại ........................................................ Ngày …… tháng …… năm ……… CHỦ ĐẦU TƯ KẾ TOÁN GIÁM ĐỐC (Họ tên, ký, đóng dấu) TRƯỞNG (Họ tên, ký) ĐƠN VỊ NHẬN THẦU KẾ TOÁN GIÁM ĐỐC (Họ tên, ký, đóng dấu) TRƯỞNG (Họ tên, ký) CHẤP NHẬN CỦA QUỸ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐHQG-HCM Số tiền vay doanh nghiệp được rút là (bằng số): ................................................................... Số tiền (bằng chữ): ............................................................................................................... ............................................................................................................................................. Ghi chú:.......................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ TP.HCM, ngày …… tháng … năm … Chuyên viên QLVUT Trưởng phòng P.QLCNVUT Giám đốc