4
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN
MỤC LỤC
DANH MỤC THUẬT NGỮ VIẾT TẮT
DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ
1. Tính cấp thiết của đề tài..………………………………………………….8
2. Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài .......................................................... 11
3. Mục đích nghiên cứu ................................................................................................. 11
4. Nhiệm vụ nghiên cứu ................................................................................. 11
5. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu ......................................................................... 12
6. Phƣơng pháp nghiên cứu ......................................................................................... 12
7. Đóng góp của luận văn ............................................................................................. 12
8. Kết cấu của luận văn ................................................................................................. 12
Chương 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ
TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN …………………………………………….13
1.1. TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG
KHOÁN .................................................................................................................................. 13
1.1.1. Khái niệm Chứng khoán ...................................................................... 13
1.1.2. Thị trƣờng Chứng khoán ..................................................................... 16
1.1.3. Các nguyên tắc hoạt động của thị trƣờng chứng khoán ...................... 22
1.1.4. Các tác động của thị trƣờng chứng khoán đối với nền kinh tế ............ 24
1.2. HỆ THỐNG THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG
KHOÁN .................................................................................................................................. 26
1.2.1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trƣờng chứng
khoán .................................................................................................................. 26
1.2.2. Những yếu tố tác động đến thanh tra, giám sát thị trƣờng chứng khoán
………..………………………………………………………………………………………..40
1.2.3 Hoạt động giám sát chứng khoán, thị trƣờng chứng khoán ...................... 43
1.2.4 Hoạt động thanh tra chứng khoán, thị trƣờng chứng khoán ..................... 44
1.3. KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƢỚC CHÂU Á VÀ BÀI HỌC ĐỐI
VỚI VIỆT NAM VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG
KHOÁN………………………………………………………….....................52
1.3.1. Kinh nghiệm của một số nƣớc châu Á về thanh tra, giám sát thị trƣờng
chứng khoán ....................................................................................................... 52
1.3.2. Bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam ............................................... 56
.PDF 
121 
379 
128 
