VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI
NGHIÊM ĐÌNH LONG
ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG THEO
PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN
TỈNH TUYÊN QUANG
Ngành: Luật hình sự và Tố tụng hình sự
Mã số: 8.38.01.04
LUẬN VĂN THẠC SĨ
LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:
PGS.TS. ĐỖ THỊ PHƯỢNG
Hà Nội, 2018
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan rằng số liệu và kết quả nghiên cứu trong luận văn Thạc sĩ
Luật học “Áp dụng hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn
tỉnh Tuyên Quang” là hoàn toàn trung thực và không trùng lặp với các đề tài khác
trong cùng lĩnh vực. Các thông tin, tài liệu trình bày trong luận văn đã được ghi rõ
nguồn gốc. Luận văn này là công trình nghiên cứu của cá nhân tôi dưới sự hướng
dẫn khoa học của PGS.TS Đỗ Thị Phượng.
Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về lời cam đoan này.
MỤC LỤC
MỞ ĐẦU.....................................................................................................................................................1
Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HÌNH PHẠT BỔ SUNG..........6
1.1. Khái niệm, đặc điểm, vai trò của hình phạt bổ sung................................................6
1.2. Sự phát triển của chế định hình phạt bổ sung trong LHS Việt Nam
trước khi có Bộ LHS năm 2015...................................................................................................16
Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ
HÌNH PHẠT BỔ SUNG VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG
TRÊN ĐỊA
BÀN TỈNH TUYÊN QUANG...................................................................................................26
2.1. Các hình phạt bổ sung theo quy định Bộ LHS năm 2015..................................26
2.2. Thực tiễn áp dụng HPBS trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang.................................45
Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LHS VÀ NÂNG
CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG.........................................58
3.1. Giải pháp hoàn thiện PLHS Việt Nam về HPBS....................................................58
3.2. Các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng HPBS....................................................65
KẾT LUẬN............................................................................................................................................74
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO..........................................................................75
PHỤ LỤC................................................................................................................................................78
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT
ANQG
: An ninh quốc gia
BLHS
: Bộ luật hình sự
BLTTHS
: Bộ luật Tố tụng hình sự
CSHS
: Chính sách hình sự
HPBS
: Hình phạt bổ sung
HPC
: Hình phạt chính
HTHP
: Hệ thống hình phạt
PLHS
: Pháp luật hình sự
TAND TC
: Tòa án nhân dân Tối cao
UBTVQH
: Ủy ban thường vụ Quốc Hội
XHCN
: Xã hội chủ nghĩa
DANH MỤC BẢNG
Bảng 2.1 Tình hình giải quyết và số bị cáo bị áp dụng hình phạt bổ sung.......46
Bảng 2.2. Nhóm các tội được áp dụng hình phạt bổ sung...........................................47
Bảng 2.3. Loại hình phạt bổ sung được áp dụng..............................................................48
MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
Tội phạm và hình phạt là hai chế định quan trọng nhất trong luật hình sự
(LHS), có mối quan hệ chặt chẽ với nhau, tội phạm luôn đi đôi với hình phạt.
Hình phạt chính (HPC) và hình phạt bổ sung là hai bộ phận cơ bản cấu
thành hệ thống hình phạt (HTHP) trong LHS Việt Nam. Trong đó, HPC là bộ
phận cơ bản có tính chất quyết định của HTHP, HPBS giữ vai trò củng cố, hỗ
trợ cho HPC. Đây vừa là nội dung, vừa là phương tiện của chính sách hình sự
(CSHS) của nhà nước, bảo đảm cho LHS có thể thực hiện được nhiệm vụ bảo
vệ chế độ xã hội chủ nghĩa (XHCN), lợi ích của nhà nước, quyền, lợi ích hợp
pháp của công dân, tổ chức, bảo vệ trật tự pháp luật XHCN, chống mọi hành
vi phạm tội, đồng thời giáo dục mọi người ý thức tuân theo pháp luật, đấu
tranh phòng ngừa và chống tội phạm.
Thực tiễn xét xử, hình phạt bổ sung được Tòa án nhân dân hai cấp trên
địa bàn tỉnh Tuyên Quang áp dụng thể hiện CSHS của Nhà nước ta, trong đó
việc áp dụng vừa mang tính trừng trị kết hợp với khoan hồng, vừa nghiêm trị
kết hợp với giáo dục, cải tạo, thuyết phục, đáp ứng yêu cầu, được dư luận xã
hội đồng tình ủng hộ, đồng thời phục vụ tốt nhiệm vụ chính trị ở địa phương.
Tuy nhiên, việc áp dụng HPBS của Tòa án nhân dân hai cấp trên địa bàn tỉnh
Tuyên Quang vẫn còn tồn tại những hạn chế nhất định, gây khó khăn, vướng
mắc, không thống nhất được trong nhận thức đối với hoạt động xét xử của hệ
thống Tòa án cả nước nói chung và Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Tuyên
Quang nói riêng.
Nguyên nhân của tình trạng trên là do quy định của pháp luật hình sự
(PLHS) về HPBS còn nhiều điểm chưa cụ thể, rõ ràng, chưa đồng bộ và thống
nhất giữa các điều luật. Ngoài ra, còn xuất phát từ việc giải thích, hướng dẫn
áp dụng pháp luật chưa kịp thời, chưa đồng bộ và đầy đủ, xuất phát từ trình độ
chuyên môn nghiệp vụ, kiến thức pháp luật, ý thức pháp luật và trách
1
nhiệm nghề nghiệp, ý thức đạo đức công vụ chưa cao của một bộ phận những
người làm công tác xét xử còn non kém…Trong đó, không ít cán bộ áp dụng
pháp luật vẫn chưa nhận thức được một cách đúng đắn vai trò của các HPBS,
chưa thấy được hiệu quả cũng như lợi ích của việc áp dụng HPBS đối với
người phạm tội trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang nói riêng và đối với người
phạm tội trên cả nước nói chung.
Để khắc phục những bất cập, vướng mắc trong quy định và áp dụng
pháp luật về HPBS, góp phần hoàn thiện PLHS trong thời gian tới, đồng thời,
đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị quyết số 49-NQ/TW
ngày 02/6/2005 của Bộ chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm
2020, yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm và bảo đảm quyền con người
thì việc nghiên cứu, tìm hiểu những vấn đề lý luận về HPBS, làm rõ những ưu
điểm cũng như bất cập trong quy định và thực tiễn áp dụng các hình phạt này
trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang. Đây là cơ sở để đưa ra những kiến nghị, giải
pháp nhằm hoàn thiện các quy định về HPBS trong PLHS Việt Nam. Đặc
biệt, Bộ luật hình sự (BLHS) năm 2015 có hiệu lực thi hành từ ngày
01/01/2018, vì vậy sẽ có nhiều quy định cần được xem xét, sửa đổi để hoàn
thiện hơn trong thời gian tới.
Từ những yêu cầu cấp thiết nêu trên, tác giả lựa chọn đề tài “Áp dụng
hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Tuyên
Quang” làm đề tài luận văn thạc sỹ.
2. Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài
Hình phạt là chế định quan trọng trong LHS, được rất nhiều nhà nghiên
cứu lý luận hình sự, tội phạm học và các cơ quan bảo vệ pháp luật quan tâm
nghiên cứu ở nhiều khía cạnh khác nhau.
Tuy nhiên, do HPBS còn mang tính chất tùy nghi áp dụng và chỉ tuyên
kèm theo HPC nên HPBS hiện nay vẫn chưa được các nhà nghiên cứu quan
2
tâm, chú ý nhiều, các bài viết phân tích, bình luận về HPBS rất ít. Có một số
bài viết về HPBS được đăng trên các tạp chí chuyên ngành, cụ thể:
- “Một số ý kiến về quyết định hình phạt bổ sung” của PGS.TS Trần
Văn Độ trong Tạp chí Tòa án nhân dân, số 7, 1990;
- “Điểm mới trong Bộ luật hình sự năm 1999 về hình phạt bổ sung” của
Đào Lệ Thu trong Tạp chí Luật học số 03/2000;
- “Về khái niệm và đặc điểm của hình phạt bổ sung trong luật hình sự”
của Trịnh Quốc Toản trong Tạp chí Khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội, Luật
học 25/2009;
- “Các hình phạt bổ sung trong luật hình sự năm 1999 và hướng dẫn
hoàn thiện” của TS.Dương Tuyết Miên trong Tạp chí Tòa án nhân dân số 8 kỳ
II tháng 4/2009;
- “Hình phạt bổ sung trong luật hình sự Việt Nam” đây là sách chuyên
khảo của TS.Trịnh Quốc Toản…
Ngoài ra, còn một số nghiên cứu ở cấp độ luận văn thạc sỹ tại Học viện khoa
học xã hội của các tác giả Nguyễn Xuân Hùng, Hình phạt bổ sung theo pháp
luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Ninh Thuận, Hà Nội, 2014; tác giả Nguyễn
Trúc Phương, Hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh
Sóc Trăng, Hà Nội, 2016; tác giả Huỳnh Thị Hồng Vân, Hình phạt bổ sung theo
pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Long An, Hà Nội, 2017.
Mặc dù các công trình nghiên cứu khoa học trên đã đưa ra hướng giải
quyết một số vẫn đề lý luận và thực tiễn áp dụng HPBS nhưng vẫn còn những
vấn đề vẫn chưa được thống nhất về nhận thức. Ngoài ra, chưa có công trình
khoa học nào nghiên cứu về vấn đề áp dụng HPBS của Tòa án nhân dân hai
cấp trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang.
3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu
3.1. Mục đích nghiên cứu
3
Mục đích của luận văn là nghiên cứu phát triển những vấn đề lý luận về
HPBS, phân tích các quy định về HPBS trong luật thực định và thực tiễn áp
dụng HPBS trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang, phát hiện các hạn chế, bất cập
trong thực tiễn pháp luật và thực tiễn áp dụng HPBS, đề xuất một số giải pháp
góp phần nâng cao hiệu quả của việc áp dụng HPBS trong thực tiễn.
3.2. Nhiệm vụ nghiên cứu
Để đạt được mục đích trên đây, luận văn phải thực hiện được những
nhiệm vụ sau:
- Nghiên cứu, phân tích làm rõ một số vấn đề lý luận về HPBS; khái
quát lịch sử hình thành và phát triển của hình phạt bổ sung trong LHS Việt
Nam từ năm 1945 đến trước khi ban hành BLHS năm 2015;
- Phân tích các HPBS trong BLHS năm 2015;
- Đánh giá thực trạng tình hình áp dụng HPBS của Tòa án nhân dân hai
cấp tỉnh Tuyên Quang từ năm 2014 đến tháng 6 năm 2018, chỉ ra những mặt
tích cực, hạn chế thiếu sót và nguyên nhân;
- Đưa ra những giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả áp dụng HPBS.
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
4.1. Đối tượng nghiên cứu
Luận văn nghiên cứu về những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng hình
phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang.
4.2. Phạm vi nghiên cứu
Luận văn nghiên cứu về thực trạng áp dụng HPBS trên địa bàn tỉnh
Tuyên Quang từ năm 2014 đến tháng 6 năm 2018.
5. Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu
- Cơ sở lý luận: Trên cơ sở quan điểm của chủ nghĩa Mác – Lênin, tư
tưởng Hồ Chí Minh, đường lối chính sách của Đảng, Nhà nước ta trong lĩnh
vực PLHS; những thành tựu của khoa học, triết học, xã hội học, luật học, các
học thuyết chính trị pháp lý…
4
- Phương pháp nghiên cứu: Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên
cứu cụ thể như: Phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê… Ngoài ra, trong quá
trình nghiên cứu, tác giả tham khảo ý kiến của các chuyên gia ngành luật
thông qua các buổi tọa đàm, hội thảo, tập huấn nghiệp vụ, qua công tác thực
tiễn và phương pháp nghiên cứu trực tiếp các hồ sơ và bản án hình sự.
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn
Đây là công trình đầu tiên ở cấp độ luận văn thạc sĩ nghiên cứu toàn
diện, có hệ thống về HPBS theo PLHS Việt Nam từ thực tiễn áp dụng của Tòa
án nhân dân hai cấp tỉnh Tuyên Quang.
- Ý nghĩa lý luận: Kết quả nghiên cứu của luận văn sẽ góp phần xây
dựng và hoàn thiện lý luận về HPBS trong BLHS;
- Ý nghĩa thực tiễn: Kết quả nghiên cứu của luận văn sẽ góp phần giải
quyết được một số vấn đề khó khăn, vướng mắc trong thực tiễn và định hướng
thống nhất nhận thức pháp luật. Ngoài ra, đây còn là một tài liệu tham khảo,
bổ sung kiến thức chuyên sâu cho những người đang làm công tác bảo vệ
pháp luật; là tài liệu cần thiết để các nhà lập pháp, các nhà nghiên cứu, giảng
dạy pháp luật, các học viên, sinh viên bổ sung kiến thức trong việc nâng cao
nhận thức và nghiên cứu pháp luật.
7. Kết cấu của luận văn
Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung
của luận văn gồm 3 chương:
Chương 1: Những vấn đề lý luận về hình phạt bổ sung và áp dụng hình
phạt bổ sung;
Chương 2: Quy định của Bộ luật hình sự năm 2015 về hình phạt bổ
sung và thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang;
Chương 3: Các giải pháp hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam và
nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt bổ sung.
5
Chương 1
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HÌNH PHẠT BỔ SUNG
VÀ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG
1.1. Khái niệm, đặc điểm, vai trò của hình phạt bổ sung và áp dụng
hình phạt bổ sung
1.1.1. Khái niệm hình phạt bổ sung và áp dụng hình phạt bổ sung
- Khái niệm hình phạt:
Khái niệm hình phạt trong luật hình sự được nhiều nhà nghiên cứu đưa
ra nhiều quan điểm khác nhau. Tuy nhiên, BLHS năm 2015 ra đời thì khái
niệm về hình phạt có sự mở rộng hơn trước so với BLHS năm 1999, áp dụng
đối với cả pháp nhân thương mại phạm tội. Tại Điều 30 BLHS năm 2015 quy
định: “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước
được quy định trong Bộ luật này, do Tòa án quyết định áp dụng đối với người
hoặc pháp nhân thương mại phạm tội nhằm tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi
ích của người, pháp nhân thương mại đó”. Đồng thời tại Điều 31 BLHS năm
2015 cũng khái quát vấn đề mục đích của hình phạt như sau: “Hình phạt
không chỉ nhằm trừng trị người, pháp nhân thương mại phạm tội mà còn giáo
dục họ ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, ngăn ngừa họ
phạm tội mới; giáo dục người, pháp nhân thương mại khác tôn trọng pháp
luật, phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm”.
- Khái niệm hình phạt bổ sung:
BLHS Việt Nam hiện hành không có quy phạm định nghĩa về HPBS, các
nhà khoa học cũng có những quan điểm khác nhau về HPBS như PGS.TS Trần
Văn Độ cho rằng: “HPBS là hình phạt được áp dụng kèm theo HPC nhằm tăng
cường hiệu quả của việc áp dụng hình phạt, đáp ứng mục đích cải tạo, giáo dục
người phạm tội, phòng ngừa chung và phòng ngừa riêng”. [12, tr.8] TS. Uông
Chu Lưu thì quan niệm: “HPBS là biện pháp cưỡng chế của Nhà nước
6
được quy định trong BLHS do Tòa án áp dụng đối với người phạm tội, phản
ánh sự đánh giá của nhà nước về hành vi phạm tội và người đã thực hiện hành
vi đó”. [38, tr.16] Còn GS.TS. Võ Khánh Vinh lại định nghĩa: “HPBS là hình
phạt được bổ sung thêm vào HPC và không được tuyên độc lập mà chỉ có thể
tuyên kèm theo một HPC. Tùy theo từng trường hợp cụ thể của vụ án, kèm
theo một HPC, Tòa án có thể tuyên một hoặc vài HPBS”. [40, tr.110]
Như vậy, các nhà khoa học đều thống nhất và khẳng định HPBS là loại
hình phạt được bổ sung cho HPC nhằm đạt được mục đích của hình phạt.
Đồng thời, trong các khái niệm về HPBS, các nhà khoa học cũng đã nêu lên
được những đặc điểm đặc trưng của HPBS. Kế thừa các quan niệm về HPBS
nêu trên, đồng thời căn cứ vào quy định của BLHS năm 2015, tác giả cho
rằng cần hiểu HPBS như sau: “HPBS là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc do
Tòa án có thể áp dụng bổ sung thêm cho HPC và không được tuyên độc lập
mà chỉ tuyên kèm theo một HPC. Tòa án có thể áp dụng một hoặc một số
HPBS đối với người phạm tội hoặc pháp nhân thương mại phạm tội”.
- Khái niệm áp dụng hình phạt:
Áp dụng hình phạt trước hết là một hoạt động áp dụng pháp luật, là một
trong những nội dung chiếm vị trí quan trọng của quá trình áp dụng pháp luật
hình sự, thể hiện ở chỗ chỉ có Tòa án mới có quyền áp dụng hình phạt. Đây là
sự kết hợp giữa áp dụng pháp luật nội dung (BLHS) với luật hình thức
(BLTTHS).
Hình phạt là biện pháp cưỡng chế mà Nhà nước giao cho Tòa án quyết
định áp dụng với người phạm tội theo một trình tự, thủ tục pháp luật hình sự
quy định, không một cơ quan nhà nước nào có quyền được áp dụng hình phạt.
Tòa án lựa chọn loại và mức hình phạt cụ thể được quy định trong Bộ luật
hình sự để áp dụng đối với người phạm tội hoặc pháp nhân thương mại phạm
tội. Hình phạt do Tòa án quyết định phụ thuộc vào các tình tiết cụ thể của vụ
án, có thể là nghiêm khắc, ít nghiêm khắc hoặc nhẹ nhưng phải bảo đảm đúng
7
pháp luật, công bằng, cá thể hóa. Vì vậy, để bảo đảm sự tương xứng khi áp
dụng hình phạt phải cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của
tội phạm, nhân thân người phạm tội, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách
nhiệm hình sự. Việc áp dụng hình phạt đúng sẽ đạt được mục đích của hình
phạt trong việc cải tạo và giáo dục người bị kết án trở thành người có ích cho
xã hội, có tác phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung. Ngược lại, nếu áp dụng
hình phạt không đúng sẽ không đạt được mục đích của hình phạt.
Tóm lại, có thể hiểu áp dụng hình phạt như sau: “Áp dụng hình phạt là
một nội dung của áp dụng pháp luật do Tòa án tiến hành, thể hiện ở việc Tòa
án lựa chọn loại và mức hình phạt áp dụng đối với người phạm tội hoặc pháp
nhân thương mại phạm tội theo quy định của Bộ luật hình sự”.
- Khái niệm áp dụng hình phạt bổ sung:
BLHS Việt Nam hiện hành không có quy phạm định nghĩa về áp dụng
hình phạt bổ sung, các nhà khoa học cũng có nhiều quan điểm khác nhau về
áp dụng hình phạt bổ sung. Tuy nhiên, qua các khái niệm phân tích nêu trên
có thể hiểu áp dụng hình phạt bổ sung như sau: “Áp dụng hình phạt bổ sung
là một biện pháp cưỡng chế do Tòa án áp dụng bổ sung thêm cho HPC mà
không được quyết định một cách độc lập và bắt buộc phải đi kèm với HPC.
Người phạm tội hoặc pháp nhân thương mại phạm tội có thể bị Tòa án quyết
định áp dụng một hoặc một số HPBS”.
1.1.2. Đặc điểm của hình phạt bổ sung và áp dụng hình phạt bổ sung
HPBS là một bộ phận cấu thành của HTHP trong BLHS, ngoài những
đặc điểm chung của hình phạt như: Là một biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc
nhất trong hệ thống các biện pháp cưỡng chế Nhà nước; được quy định trong
LHS; do Tòa án áp dụng đối với chính cá nhân người đã có lỗi hoặc pháp
nhân thương mại trong việc thực hiện một tội phạm và theo một trình tự riêng
biệt; là công cụ đảm bảo cho LHS có thể thực hiện được nhiệm vụ bảo vệ
8
cũng như nhiệm vụ đấu tranh phòng và chống tội phạm thì HPBS còn có
những đặc điểm riêng sau:
- HPBS không được áp dụng độc lập đối với mỗi loại tội phạm cụ thể
mà chỉ được áp dụng bổ sung, kèm theo HPC và không được áp dụng với tất
cả các tội phạm được quy định trong LHS.
Khi nhân danh Nhà nước tuyên bố bản án kết tội đối với người hoặc
pháp nhân thương mại bị kết án, Tòa án có thể áp dụng một trong các HPC
được quy định tại khoản 1 Điều 32 BLHS năm 2015 đối với người phạm tội
như: Cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ, trục xuất, tù có thời hạn, tù
chung thân, tử hình và khoản 1 Điều 33 BLHS năm 2015 đối với pháp nhân
thương mại: Phạt tiền, đình chỉ hoạt động có thời hạn, đình chỉ hoạt động vĩnh
viễn. Đối với mỗi tội phạm, người phạm tội, pháp nhân thương mại phạm tội
chỉ bị áp dụng một HPC và có thể bị áp dụng một hoặc một số HPBS (khoản
3 Điều 32 và khoản 3 Điều 33 BLHS năm 2015).
Theo quy định trên, HPC về nguyên tắc luôn luôn được áp dụng độc
lập, không phụ thuộc vào đối tượng là người phạm tội hay pháp nhân thương
mại phạm tội, không phụ thuộc vào các loại hình phạt khác. Đối với mỗi loại
tội phạm, dù là người phạm tội hay pháp nhân thương mại phạm tội Tòa án
chỉ có thể áp dụng một HPC. Trong khi đó, HPBS lại không được áp dụng
độc lập mà chỉ có thể được áp dụng kèm theo HPC. Nếu người phạm tội
không bị áp dụng HPC (được miễn hình phạt) thì Tòa án cũng không được áp
dụng HPBS đối với họ, Tòa án chỉ có thể áp dụng các HPBS cụ thể nếu điều
luật về tội phạm có quy định. HPBS của tội phạm nào chỉ được áp dụng kèm
theo HPC của tội phạm đó, không được áp dụng HPBS chung chung đối với
tất cả các tội trong trường hợp một người bị kết án về nhiều tội.
Quy định HPBS kèm theo HPC giúp nâng cao hiệu quả của việc áp
dụng hình phạt, đạt được mục đích phòng ngừa và xử lý tội phạm được toàn
diện. Mặt khác, nếu quy định HPBS được áp dụng độc lập thì mức độ trừng
9
trị, cưỡng chế sẽ ít nghiêm khắc, nên mục đích phòng ngừa riêng và phòng
ngừa chung sẽ không khả thi trong áp dụng và thực tiễn thi hành.
- HPBS là biện pháp cưỡng chế Nhà nước được Tòa án áp dụng ít nghiêm
khắc hơn so với HPC
Quy định HPBS đối với tội phạm là giúp cho việc xử lý tội phạm được
toàn diện, triệt để, bổ sung hỗ trợ cho HPC đảm bảo thực hiện được mục đích
phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung, củng cố thêm kết quả cho HPC. Vì
vậy, cơ bản HPBS ít nghiêm khắc hơn HPC và luôn bổ sung cho HPC.
Mặc dù vậy, nếu so sánh và đánh giá riêng lẻ một số HPBS với HPC thì
mức độ nghiêm khắc của HPBS trong một số trường hợp có khi còn cao hơn
HPC. Ví dụ: HPC là hình phạt tiền hoặc cải tạo không giam giữ so với HPBS
là tịch thu tài sản (đối với người phạm tội; hay hình phạt cấm kinh doanh, cấm
hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định so với hình phạt tiền là HPC (đối
với pháp nhân thương mại phạm tội).
HPBS là các biện pháp cưỡng chế không tước tính mạng, tự do thân thể,
không buộc cách ly người phạm tội ra khỏi đời sống xã hội. Trong khi đó một số
HPC lại có thể dẫn đến hậu quả trên cho người bị áp dụng như hình phạt tử hình,
tù chung thân, tù có thời hạn. Điều này làm cho HPBS thiên về khía cạnh phòng
ngừa, giáo dục người phạm tội nhiều hơn là mục đích trừng trị họ. Không giống
như khi áp dụng HPC thì sự trừng trị của pháp luật nặng nề hơn.
Mặt khác, mặc dù có một số hình phạt vừa có thể là HPC vừa có thể là
HPBS (như hình phạt trục xuất, phạt tiền) nhưng nếu bị áp dụng với tư cách là
HPC thì sẽ để lại án tích cho người bị kết án trong một thời hạn nhất định.
Đây là một đặc điểm pháp lý bất lợi (hay nặng nề hơn) đối với người phạm tội
của HPC so với HPBS.
Vì vậy, nhà làm luật phải cân nhắc thận trọng khi quy định HPBS nào
có thể được áp dụng kèm theo HPC nào, có như vậy mới phát huy được vai
trò của HPBS với tư cách là hình phạt hỗ trợ cho HPC; tránh tình trạng HPBS
10
được quy định lại nghiêm khắc hơn HPC mà nó được áp dụng kèm theo. Còn
đối với Tòa án, khi quyết định HPBS cần phải cân nhắc, xem xét kỹ lưỡng về
tình hình cụ thể của vụ án, kết hợp hài hòa các ưu điểm của HPC và HPBS,
nhằm tăng cường hiệu quả của HPBS, đảm bảo được tốt khả năng cá thể hóa
trách nhiệm hình sự và hình phạt.
- HPBS và việc áp dụng HPBS đều không tước quyền tự do thân thể
của người bị kết án.
Trong quy định của BLHS năm 2015 thì tất cả các HPBS đối với người
phạm tội đều là những biện pháp cưỡng chế hình sự không tước quyền tự do
thân thể, không buộc phải cách ly người bị kết án khỏi đời sống xã hội. Vì
vậy, nhìn chung HPBS ít nghiêm khắc hơn HPC, đặc biệt là so sánh HPBS
với các HPC (tù có thời hạn, chung thân, tử hình). Tuy nhiên, khi xem xét
riêng lẻ từng HPBS với HPC thì có trường hợp mức độ nghiêm khắc của
HPBS có khi còn cao hơn HPC. Ví dụ như tịch thu tài sản so với hình phạt
tiền với tư cách là hình HPC…. Sự nghiêm khắc của HPC thể hiện cụ thể ở
hậu quả pháp lý là “án tích” cho người bị kết án. Đối với Tòa án cần xem xét
cân nhắc kỹ lưỡng về tình hình cụ thể của vụ án, nhân thân người phạm tội để
kết hợp hài hòa các quy định của HPC và HPBS, qua đó tăng cường được
hiệu quả của HPBS, đảm bảo tốt khả năng cá thể hóa trách nhiệm hình sự và
hình phạt.
Thực tiễn thi hành các bản án phạt tù hiện nay còn nhiều nội dung cần
tháo gỡ, việc thi hành hình phạt tù chỉ thể hiện việc cách ly, trừng trị, còn việc
cải tạo, giáo dục và các điều kiện cần thiết khác đối với người bị kết án tái hòa
nhập cộng đồng còn chưa đáp ứng yêu cầu và hạn chế. Chính vì vậy, việc quy
định các HPBS không tước quyền tự do, như cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm
hành nghề hoặc làm công việc nhất định; cấm cư trú; quản chế; tước một số
quyền công dân có khả năng bổ sung cho mặt hạn chế đó.
11
- Tòa án có thể quyết định áp dụng một hoặc một số HPBS đối với
người phạm tội hoặc pháp nhân thương mại phạm tội.
Tại khoản 3 Điều 32 và khoản 3 Điều 33 BLHS năm 2015 quy định đối
với mỗi tội phạm, người phạm tội, pháp nhân thương mại phạm tội chỉ có thể
bị áp dụng một HPC và có thể bị áp dụng một hoặc một số HPBS. Như vậy,
HPBS chỉ được Tòa án áp dụng đối với một số loại tội phạm nhất định do
LHS quy định mà không được áp dụng đối với tất cả các loại tội phạm. Đối
với mỗi tội phạm tòa án chỉ áp dụng một HPC nhưng có thể áp dụng một hoặc
một số HPBS, nếu HPC đã đủ tác dụng để trừng trị, giáo dục thì không cần áp
dụng thêm HPBS. Như vậy, trước khi áp dụng HPBS, Tòa án phải căn cứ vào
tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân
người phạm tội, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự và yêu cầu
đấu tranh phòng ngừa tội phạm để quyết định áp dụng kèm theo HPC sẽ áp
dụng thêm một hoặc nhiều HPBS với người bị kết án.
- Áp dụng HPBS được quy định bắt buộc hoặc tùy nghi áp dụng.
Việc áp dụng HPBS có thể ở dạng bắt buộc hoặc có thể (tùy nghi) cũng
là một trong những đặc điểm riêng của HPBS. HPBS được quy định tùy nghi
hoặc bắt buộc áp dụng tùy thuộc vào từng loại tội phạm cụ thể. Luật quy định
HPBS bắt buộc áp dụng đối với một số loại tội phạm, ngoài ra cũng quy định
có thể áp dụng hoặc không áp dụng HPBS đối với một số loại tội phạm.
Tòa án phải xem xét và lựa chọn việc áp dụng HPBS cho phù hợp trong
trường hợp quy phạm LHS quy định về tội phạm cụ thể và cho phép tùy nghi
áp dụng HPBS. Đồng thời, phải cân nhắc, đánh giá kỹ lưỡng các tình tiết cụ
thể của vụ án một cách toàn diện trước khi quyết định có áp dụng hay không
áp dụng HPBS.
Ví dụ: Khoản 5, Điều 174 BLHS năm 2015 quy định về việc áp dụng
HPBS đối với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản như sau: "Người phạm tội còn có
thể phạt tiền từ mười triệu đồng đến một trăm triệu đồng, cấm đảm nhiệm
12
chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm
hoặc tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản". Như vậy, điều luật quy định “có
thể” tức là quy định tùy nghi nên Tòa án có thể quyết định áp dụng nhưng
phải căn cứ vào các tình tiết của vụ án, các điều kiện áp dụng HPBS nhưng
phải được xem xét đánh giá toàn diện, khách quan trước khi quyết định lựa
chọn áp dụng hay không áp dụng HPBS.
Ngược lại, nếu việc áp dụng HPBS là bắt buộc thì điều luật sẽ có quy định
"còn bị" thì trong trường hợp này, Tòa án khi quyết định hình phạt, tòa án phải
áp dụng HPBS kèm theo HPC. Ví dụ: Người phạm tội về tội không truy cứu
TNHS người có tội còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ nhất định từ một năm đến
năm năm (khoản 4 Điều 368 BLHS năm 2015). Trong trường hợp này, ngoài
HPC thì Tòa án bắt buộc phải áp dụng HPBS cấm bị cáo không được đảm nhiệm
chức vụ điều tra viên hoặc kiểm sát viên trong khoảng thời hạn từ một đến năm
năm, kể từ sau khi họ chấp hành xong HPC. Tuy nhiên, thực tiễn có thể áp dụng
chế định miễn hình phạt theo Điều 54 BLHS vì có những trường hợp người
phạm tội có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nhân thân tốt, tính chất và mức độ nguy
hiểm cho xã hội của tội phạm đã thực hiện không lớn.
- Không được áp dụng HPBS đối với người dưới 18 tuổi phạm tội.
Người dưới 18 tuổi là người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi phải chịu
trách nhiệm hình sự theo quy định của BLHS năm 2015, đây cũng là điểm
mới của LHS Việt Nam mà trước đây BLHS năm 1999 quy định là người
chưa thành niên phạm tội. Người dưới 18 tuổi phạm tội là người mà sự phát
triển về tâm sinh lý và thể chất không tương xứng, nhìn nhận thế giới quan và
nhân sinh quan chưa có nhận thức đầy đủ. Sự phát triển về thể chất cũng như
các đặc điểm nhân thân khác chịu sự tác động có tính quyết định của môi
trường sống. Vì vậy, LHS Việt Nam không coi người dưới 18 tuổi phạm tội
có năng lực trách nhiệm hình sự như người đủ 18 tuổi phạm tội. Năng lực
trách nhiệm hình sự của người chưa đủ 18 tuổi còn hạn chế nên lỗi của người
13
chưa đủ 18 phạm tội là lỗi hạn chế. Do vậy, hình phạt đối với những người
dưới 18 tuổi phạm tội cần có chính sách cũng như quy định riêng về trách
nhiệm hình sự. Tại đoạn 3 khoản 6 Điều 91 BLHS năm 2015 quy định HPBS
không được áp dụng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội. Quy định này phản
ánh CSHS nhân đạo trong LHS Việt Nam. Thực tiễn cho thấy nếu áp dụng
HPBS đối với người bị kết án dưới 18 tuổi sẽ dẫn sẽ gây ra những ảnh hưởng
tiêu cực đến quá trình tu dưỡng, rèn luyện, sửa chữa sai phạm của người dưới
18 tuổi. Do đặc điểm về độ tuổi, người dưới 18 tuổi phạm tội có đặc điểm
chưa phát triển đầy đủ về thể chất và tâm sinh lý nên việc áp dụng HPBS đối
với người dưới 18 tuổi không phát huy được tính hiệu quả của HPC, không
làm cho mục đích của hình phạt được thực hiện một cách triệt để, ngược lại
nhiều trường hợp còn ảnh hưởng đến tâm sinh lý và sự phát triển bình thường
của họ. Do đó, đường lối xử lý hành vi phạm tội của người chưa đủ 18 tuổi
chủ yếu là nhằm giáo dục đạo đức, ý thức tôn trọng pháp luật và các quy tắc
của cuộc sống xã hội, tạo điều kiện để họ sửa chữa sai lầm, hòa nhập với cộng
đồng và có ích cho xã hội.
1.1.3. Vai trò của hình phạt bổ sung và áp dụng hình phạt bổ sung
Thứ nhất, áp dụng HPBS góp phần quan trọng trong việc đấu tranh
phòng, chống tội phạm và thực hiện CSHS.
Sự hiện diện của HPBS trong LHS bên cạnh HPC làm phong phú các
biện pháp hình sự, làm cho HTHP cân đối hơn, tương xứng hơn, hoàn thiện
hơn góp phần thực hiện các chức năng bảo vệ, chức năng phòng ngừa và chức
năng giáo dục của LHS, đáp ứng tốt hơn yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội
phạm, tạo điều kiện cho Tòa án thực hiện việc cá thể hóa hình phạt, lựa chọn
biện pháp phù hợp để xử lý triệt để và công bằng đối với người bị kết án
nhằm đạt được mục đích của hình phạt. Ngoài ra, việc áp dụng HPBS đối với
người bị kết án sẽ làm tăng tính hiệu lực và hiệu quả của HPC, đặt được mục
đích của hình phạt
14
Thứ hai, HPBS là loại hình phạt không thể tuyên độc lập mà nó chỉ
được tuyên bổ sung cho HPC, nhưng không phải tuyên kèm theo bất kỳ loại
HPC nào, đồng thời nó cũng không được quy định và áp dụng đối với mọi tội
phạm mà chỉ đối với một số loại tội phạm nhất định.
Mặc dù ý nghĩa của việc áp dụng HPC là việc giáo dục, cải tạo, phòng
ngừa tội phạm, còn việc áp dụng HPBS thì có ý nghĩa phòng ngừa nhiều hơn,
nhưng dù là áp dụng HPC hay HPBS thì cũng đều nhằm đạt được mục đích
của hình phạt. Bên cạnh tác dụng phòng ngừa tội phạm, HPBS vẫn còn có tác
dụng trừng trị, cải tạo, giáo dục người bị kết án nhằm đạt được các mục đích
của hình phạt và trách nhiệm hình sự, góp phần răn đe và giáo dục ý thức
pháp luật đối với các thành viên khác trong xã hội. HPBS có nội dung trừng
trị không cao như HPC nhưng nó lại có tác dụng loại trừ được các điều kiện
xã hội của người bị kết tái phạm, thể hiện được sự lên án mạnh mẽ của nhà
nước và làm tăng hiệu lực và hiệu quả của hình phạt.
Thứ ba, vai trò phòng ngừa tội phạm của việc áp dụng HPBS trong
BLHS
HPBS tự thân nó cũng thể hiện được mục đích phòng ngừa tội phạm. Khi
áp dụng HPBS đối với một cá nhân phạm tội thì HPBS đó tác động trực tiếp vào
các hoàn cảnh khách quan của người đó làm cho họ không có hoặc hạn chế đi
khả năng tiếp tục phạm tội. Các hoàn cảnh khách quan như nêu trên có thể là các
điều kiện mà người đó có thể sử dụng để tiếp tục phạm tội. Đó có thể là các điều
kiện về chức vụ, nghề nghiệp mà họ từng làm, tài sản mà họ có, điều kiện cư trú
hay đi lại… Nếu không được áp dụng một số HPBS thì người phạm tội sau khi
chấp hành hình phạt chính có thể tiếp tục thực hiện tội phạm, làm cho mục đích
cải tạo, giáo dục người đó không đạt được. Chính vì vậy có thể khẳng định rằng
HPBS có vai trò rất quan trọng trọng để phòng ngừa tội phạm.
15
- Xem thêm -