Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
MỤC LỤC
I. NỘI DUNG Ý NGHĨA CỦA NGUYÊN TẮC.........................................................2
1. Khái quát chung....................................................................................................2
a. Khái niệm và cơ sở của nguyên tắc...................................................................2
2. Nội dung của nguyên tắc.......................................................................................3
a. Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập............................................................3
b. Thẩm phán và Hội thẩm xét xử chỉ tuân theo pháp luật...................................5
c. Mối quan hệ giữa tính độc lập và chỉ tuân theo pháp luật trong hoạt động xét
xử của thẩm phán và hội thẩm..............................................................................6
3. Ý nghĩa của nguyên tắc.........................................................................................6
II. CÁC ĐIỀU KIỆN ĐẢM BẢO NGUYÊN TẮC.....................................................8
1. Về cách thức tổ chức hệ thống Tòa án..................................................................8
2. Về cách thức quản lý Tòa án.................................................................................9
3. Về ngân sách nhà nước và hoạt động xét xử:........................................................9
4. Về hệ thống pháp luật:..........................................................................................9
5. Về Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân:..................................................................9
III. THỰC TIỄN ÁP DỤNG NGUYÊN TẮC...........................................................10
1. Một số biểu hiện của việc không độc lập và tuân theo pháp luật của Thẩm phán
và Hội thẩm.............................................................................................................11
b. Nguyên nhân của thực trạng trên....................................................................12
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO:...................................................................14
Phụ lục:........................................................................................................................15
1
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
I. NỘI DUNG Ý NGHĨA CỦA NGUYÊN TẮC.
1. Khái quát chung.
a. Khái niệm và cơ sở của nguyên tắc.
"Khi xét xử thẩm phán và hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật"
là một trong những nguyên tắc của luật tố tụng hình sự, được hiểu là trong quá trình xét
xử, thẩm phán và hội thẩm nhân dân không bị ràng buộc bởi bất cứ yếu tố nào khác
ngoài pháp luật, loại trừ mọi sự can thiệp từ bên ngoài vào hoạt động xét xử của tòa án.
Cơ sở của nguyên tắc.
Cơ sở lý luận: Việc quy định nguyên tắc này gắn liền với việc tổ chức bộ máy Nhà
nước theo cơ chế phân công và kiểm soát quyền lực. Tính độc lập của thẩm phán, hội
thẩm là một trong những biểu hiện rõ nét của cơ chế phân chia quyền lực ở Việt Nam.
Sự vi phạm nguyên tắc này sẽ dẫn đến sự lạm dụng quyền lực, sư thoái hóa của quyền
lực và xã hội dĩ nhiên sẽ gánh chịu những hậu quả to lớn của tình trạng này.
Cơ sở thực tiễn: Nguyên tắc này được ghi nhận rộng rãi trong pháp luật của nhiểu
quốc gia trên thế giới, bao gồm cả Việt Nam. Điều 16 Bộ luật tố tụng hình sự Cộng hòa
Liên bang Nga quy định: "Khi tiến hành xét xử các vụ án hình sự,thẩm phán và hội thẩm
nhân dân độc lập và chỉ phục tùng pháp luật. thẩm phán và hội thẩm nhân dân giải
quyết các vụ án hình sự trên cơ sở của pháp luật, phù hợp với ý thức pháp luật xã hội
chủ nghĩa, trong điều kiện loại trừ mọi sự tác động bên ngoài lên họ"; Điều 88 Hiến
pháp nước Cộng hòa dân chủ nhân dân Triều Tiên cũng quy định: "trong khi thi hành
chức quyền của mình, các thẩm phấn đều độc lập và chỉ phục tùng pháp luật"... Tuy các
quy định trên có khác nhau về hình thức nhưng nội dung cơ bản là giống nhau, đều đặc
biệt nhấn mạnh tính độc lập của thẩm phán trong xét xử.
Cơ sở pháp lý: Nguyên tắc này có một lịch sử hình thành và phát triển lâu dài. Nó
được nhắc đến lần đầu từ Sắc lệnh số 13/SL về tổ chức tòa án và các ngạch tư pháp, tiếp
đó là Điều 69 hiến pháp 1946, Điều 100 Hiến pháp 1959 và Điều 4 Luật tổ chức tòa án
nhân dân 1960, Luật tổ chức tòa án nhân dân 1981.Văn bản hiện hành là Điều 130 Hiến
pháp năm 1992 và Điều 16 Bộ luật tố tụng hình sự, quy định rất rõ: “Khi xét xử, Thẩm
phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật”.
2. Nội dung của nguyên tắc.
a. Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập.
Độc lập với các yếu tố khách quan:
2
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
- Độc lập với các chủ thể khác của Tòa án: giữa thẩm phán, hội thẩm và nội bộ
ngành tòa án có mối quan hệ ràng buộc nhất định được thể hiện cụ thể ở: Quan hệ giữa
thẩm phán và tòa án cấp trên; quan hệ giữa thẩm phán và chánh án tòa án nhân dân tối
cao; quan hệ giữa hội thẩm và chánh án tòa án nơi hội thẩm tham gia xét xử. Những mối
quan hệ này không đơn thuần là quan hệ vè tổ chức hành chính càng không đơn thuần là
quan hệ tố tụng. Trong quan hệ hành chính có mối quan hệ tố tụng và trong quan hệ tố
tụng có mối quan hệ hành chính nhất định không có sự tách bạch rõ ràng. Ví dụ như:
Tiêu chí để có thể được tuyển chọn bổ nhiệm thẩm phán phải có phẩm chất đạo đức,
năng lực, liêm khiết, do cơ quan nơi người được tuyển chọn đánh giá thong qua việc bỏ
phiếu tín nhiệm. Chánh án là người đứng đầu cơ quan vừa sử dụng cán bộ nhưng đồng
thời cũng là người quản lí cán bộ trong đơn vị mình, ngoài việc bỏ phiếu tín nhiệm như
các cán bộ công chức khác, chánh án còn có tiếng nói quan trọng trong việc lựa chọn,
định hướng công tác bồi dưỡng, đào tạo cán bộ. Sau khi có phiếu tín nhiệm, người dược
lựa chọn phải qua hội đồng tuyển chọn thẩm phán mà chánh án cấp trên là thành viên
cảu hội đồng, sau đó mới đề nghị chánh án tòa án nhân dân tối cao bổ nhiệm. Có thể nói
thẩm phán và hội thẩm là người chịu sự quản lí của chánh án và tòa án cấp trên. Thông
qua công tác tổ chức xét xử như họp bàn trước khi xét xử, phân công thẩm phán, hội
thẩm xét xử vụ án, chánh án có tác động đến hoạt động xét xử của thẩm phán và hội
thẩm. Ngoài ra, việc có quy định “tòa án cấp trên” có thể hủy án “tòa án cấp dưới” cũng
ảnh hưởng đến tính độc lập của Thẩm phán và Hội thẩm. Chính vì vậy thẩm phán và hội
thẩm phải có chính kiến, quan điểm của mình trong việc đánh giá chứng cứ, xác định tội
danh, mức hình phạt và giải quyết các vấn đề khác dựa trên quy đinh của pháp luật, đảm
bảo xét xử công bằng khách quan.
- Độc lập với sự chỉ đạo của của cấp ủy Đảng: Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ
nghiã Việt Nam luôn đặt dưới sự lãnh dạo của Đảng cộng sản. Nhà nước công khai
nguyên tắc Đảng lãnh đạo tại Điều 4 Hiến pháp 1992 và được quy định cụ thể trong các
nghị quyết của Đảng như: nghị quyết 08/ NQ-TW,..Ngoài ra giữa tổ chức Đảng và Thẩm
phán còn có mối quan hệ khác ngoài mối quan hệ giữa Đảng viên và tổ chức Đảng qua
thủ tục thẩm phán. Theo quy định hiện hành thì cùng với việc lấy phiếu tín nhiệm của
cán bộ công chức trong cơ quan người được đề nghị còn phải lấy ý kiến của cấp ủy
Đảng. Chính vì những lý do này mà yêu cầu được đặt ra là Thẩm phán và Hội thẩm phải
nhận thức đúng đắn sự lãnh dạo của Đảng đối với hoạt động tư pháp để đảm bảo sự độc
lập trong xét xử.
3
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
- Độc lập với các tài liệu có trong hồ sơ vụ án: Hồ sơ vụ án hình sự là tài liệu đầu
tiên để Thẩm phán và Hội thẩm tiến hành xem xét, đánh giá việc có hành vi phạm tội
hay không, phạm tội gì và được quy định trong hình phạt nào. Việc xét xử của Tòa án
dựa trên những thong tin cần thiết, đáng tin cậy đó là chứng cứ vụ án. Bản án, quyết
định của Tòa án dựa trên cơ sở phân tích đánh giá thông tin đã được cơ quan điều tra thu
thập. Chính vì vậy, các thông tin ban đầu (nhất là kết luận điều tra và cáo trạng truy tố)
có ảnh hưởng nhất định đến nhận định của Hội đồng xét xử. Vì vậy, Độc lập với tài liệu
trong hồ sơ vụ án là việc Thẩm phán và hội thẩm trên cơ sở đánh giá tính chính xác của
các thông tin, kiểm tra lại tính xác thực, đúng đắn của quyết định truy tố, từ đó đưa ra
quan điểm chứng minh tội phạm của Hội đồng xét xử, các tình tiết thu thập được phải
phù hợp với hiện thực khách quan.
- Độc lập với yêu cầu của người tham gia tố tụng, với dư luận và với cơ quan báo
chí: Phán quyết của Tòa án bao giờ cũng làm xuất hiện những nhóm mâu thuẫn về lợi
ích, đó là những mâu thuẫn về lợi ích giữa bị cáo và người bị hại, giữa nguyên đơn dân
sự và bị đơn dân sự, giữa nhà nước và người phạm tội. Ai cũng có nhu cầu kết quả xét
xử đưa lại lợi ích tối ưu cho họ. Sau phán quyết của Tòa án sẽ có rất nhiều bình luận từ
quần chúng nhân dân, từ cơ quan báo chí rằng tòa xét xử như vậy đúng hay không, có
công bằng hay không, nặng hay nhẹ. Đặc biệt là các vụ án bị cấp trên xử hủy, những vụ
án xét xử lưu động và các vụ án lớn được dư luận quan tâm. Những vấn đề đó đều tác
động mạnh mẽ đến tâm lý của Thẩm phán và Hội thẩm khi thực hiện nhiệm vụ xét xử.
Vì vậy, mới đặt ra yêu cầu Thẩm phán và hội thẩm xét xử độc lập với yêu cầu của người
tham gia tố tụng, với báo chí, với dư luận nghĩa là việc xét xử chỉ dựa trên những chứng
cứ , những quy định của pháp luật, không phụ thuộc vào yêu cầu khách của những người
nói trên.
Độc lập với các yếu tố chủ quan (giữa các thành viên trong hội đồng xét xử)
Cơ sở của việc độc lập xét xử giữa thẩm phán và hội thẩm được ghi nhận thành một
trong những nguyên tắc của tố tụng đó là: khoản 1 Điều 22 BLTTHS. Chỉ Thẩm phán và
Hội thẩm mới có quyền nghị án. Các thành viên của Hội đồng xét xử phải giải quyết tất
cả các vấn đề của vụ án bằng cách biểu quyết theo đa số về từng vấn đề một. Thẩm
phán biểu quyết sau cùng. Người có ý kiến thiểu số có quyền trình bày ý kiến của mình
bằng văn bản và được đưa vào hồ sơ vụ án.
Quy định này đã loại trừ việc thẩm phán lạm quyền, tác động đến hoạt động xét xử
của Hội thẩm. Đồng thời, điều này cũng ngăn cấm thái độ ỷ lại vào Thẩm phán của Hội
4
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
thẩm mà cũng buộc Hội thẩm phải tích cực chủ động và có trách nhiệm trong hoạt động
chứng minh tội phạm.
b. Thẩm phán và Hội thẩm xét xử chỉ tuân theo pháp luật.
Khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập không có nghĩa là xét xử tùy tiện
mà việc xét xử phải tuân theo quy định của pháp luật và điều này được thể hiện ở những
khía cạnh sau:
Tuân theo pháp luật hình sự ( bao gồm cả luật thực định và khoa học về luật hình
sự). Vì muốn áp dụng đúng các quy định của Bộ luật hình sự buộc Thẩm phán và Hội
thẩm phải có kiến thức về việc định tội danh và quyết định hình phạt,…
Tuân theo pháp luật tố tụng hình sự: Có thể chia hoạt động xét xử của thẩm phán
và Hội thẩm thành 2 giai đoạn, thứ nhất là từ khi có quyết định đưa vụ án ra xét xử đến
trước ngày mở phiên tòa và thứ hai là tại phiên tòa:
Ở giai đoạn thứ nhất là giai đoạn mà Thẩm phán và Hội thẩm nghiên cứu hồ sơ để
xem xét các tài liệu có trong vụ án, từ đó xây dựng kế hoạch xét hỏi và những tình
huống xảy ra tại phiên tòa để có kế hoạch ứng phó thích hợp và những công việc cần
thiết khác cho phiên tòa.
Tại phiên tòa, Hội đồng xét xử cần nắm chắc các quy định của Bộ luật tố tụng hình
sự từ thủ tục bắt đầu phiên tòa cho đến kết thúc phiên tòa, trong đó phần xét hỏi, tranh
luận và nghị án là quan trọng nhất.
Tuân theo các văn bản pháp luật khác có liên quan như: Pháp luật dân sự và các
văn bản luật chuyên ngành khác,..
c. Mối quan hệ giữa tính độc lập và chỉ tuân theo pháp luật trong hoạt động
xét xử của thẩm phán và hội thẩm.
Độc lập là biểu hiện của tuân theo pháp luật. Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc là
một phần nội dung của nguyên tắc. Thẩm phán và hội thẩm độc lập với nhau và độc lập
với các yếu tố khác. Nếu Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập, không chụi bất kì sự
tác động nào thì phán quyết của Hội đồng xét xử mới có tính khách quan, vô tư, quyết
định của Hội đồng xét xử mới đảm bảo đúng pháp luật.→Độc lập là điều kiện cần thiết
để Thẩm phán và Hội thẩm tuân theo pháp luật.
Tuân theo pháp luật là cơ sở để thể hiện tính độc lập trong xét xử. Xét ở khía cạnh
thuần túy của tính độc lập, để có thể tự mình đưa ra phán quyết, Thẩm phán và hội thẩm
phải có kiến thức pháp luật và phải chấp hành quy định của pháp luật. Khi nắm chắc
kiến thức pháp luật, Thẩm phán và Hội thẩm có điều kiện để thể hiện sự độc lập trong
5
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
phán quyết của mình. Xét ở khía cạnh khác thì tuân theo pháp luật là đã loại trừ các tác
động khác đến hoạt động xét xử của Thẩm phán và Hội thẩm, bởi vậy họ mới có được
sự độc lập.
Độc lập trong việc thống nhất với chỉ tuân theo pháp luật: Độc lập nhưng phải dựa
trên những quy định của pháp luật. Mọi kết luận của bản án, quyết định của Hội đồng
xét xử phải phù hợp các tình tiết khách quan của vụ án. Bản án phải xác định đúng
người, đúng tội và đúng với các thiệt hại do hành vi phạm tội đã gây ra. Mỗi nhận định
của bản án đều phải dựa trên những chứng cứ và tình tiết xác thực được thẩm tra tại
phiên tòa có lập luận chặt chẽ, không kết luận dựa trân ý nghĩ chủ quan, cảm tính cá
nhân của mỗi thành viên Hội đỗng xét xử. Yếu tố độc lập và chỉ tuân theo pháp luật
không thể tách rời nhau.
Từ những phân tích trên có thể thấy rằng yếu tố độc lập và chỉ tuân theo pháp luật có
mối quan hệ biện chứng với nhau, độc lập trong sự thống nhất với việc tuân theo pháp
luật.( xem ví dụ ở phân phụ lục)
3. Ý nghĩa của nguyên tắc.
Nguyên tắc Thẩm phán và hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật có ý
nghĩa đặc biệt quan trọng trong hoạt động xét xử của Tòa án. Có thể khái quát ý nghĩa
của nguyên tắc thành 3 nhóm như sau:
Ý nghĩa chính trị xã hội: Nguyên tắc xác định vai trò, vị trí cơ quan Tòa án trong
hệ thống các cơ quan nhà nước nói chung và các cơ quan tiến hành tố tụng nói riêng. Chỉ
có tòa án mới có quyền xét xử và khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân
theo pháp luật. Không một cá nhân, cơ quan nào được xen vào hoạt động xét xử của Tòa
án (cụ thể là Thẩm phán và Hội thẩm) phải đảm bảo sự độc lập trên cơ sở chỉ tuân theo
pháp luật không tuân theo bất cứ sự chỉ đạo nào khác ngoài pháp luật, trái pháp luật.
“Quan chức” cũng như “thường dân” khi phạm tội đều bị đưa ra xét xử bởi Tòa án trên
cơ sở những quy định của pháp luật mà không có đặc ân nào. Tư pháp độc lập là một
trong những yếu tố để đảm bảo công bằng xã hội, xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội
chủ nghĩa, mọi công dân đều sống và làm việc theo Hiến pháp và pháp luật, pháp luật sẽ
được chấp hành nghiêm chỉnh. “Độc lập xét cử có ý nghĩa quan trọng để đảm bảo cho
môi trường đầu tư kinh doanh lành mạnh vì khi đó các nhà đầu tư trong và ngoài nước sẽ
6
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
yên tâm rằng những tranh chấp đầu tư và hợp đồng kinh doanh của họ sẽ được bảo vệ
bởi một cơ chế tài phán xét xử độc lập, vô tư khách quan. Các quyền cơ bản của mỗi con
người trong xã hội cũng sẽ được bảo đảm khi người cầm cân nảy mực thực sự độc lập
xét xử những hành vi vi phạm các quyền đó. Độc lập xét xử cũng là một điều quan trọng
để đảm bảo sự thành công cảu việc phòng chống tham nhũng bởi lẽ những kẻ tham
nhũng sẽ không có cơ hội được bao che bởi sự can thiệp hoặc tác động vào quá trình xét
xử của Tòa án. Hoạt động xét xử không phải là hoạt động của một cá nhân mà là hoạt
động của tập thể, không chỉ là hoạt động của quan tòa mà còn có sự tham gia giám sát,
tham gia xét xử của nhân dân thông qua những người đại diện cho họ, đó là Hội thẩm.
Nguyên tắc gián tiếp thể hiện bản chất nhà nước xã hội chủ nghĩa là nhà nước do dân
làm chủ, nhân dân tham gia giám sát các hoạt động của nhà nước, trong đó có hoạt động
xét xử.
Ý nghĩa pháp lý: Nguyên tắc là cơ sở pháp lý để Thẩm phán và Hội thẩm tiến
hành hoạt động xét xử khách quan, đúng pháp luật. Đây cũng là cơ sở đảm bảo Hiến
pháp và pháp luật. Nói cách khác, pháp luật chỉ có ý nghĩa và có tác dụng khi nguyên tắc
“độc lập xét cử” được tuân thủ một cách triệt để. Độc lập và chỉ tuân theo pháp luật khi
xét xử vừa là quyền, đồng thời cũng là nghĩa vụ của Thẩm phán và Hội thẩm.
Ý nghĩa đối với hoạt động thực tiễn: Nguyên tắc Thẩm phán và Hội thẩm xét xử
độc lập và chỉ tuân theo pháp luật bảo đảm việc xét xử khách quan, đúng người, đúng
tội, đúng pháp luật. Nguyên tắc này loại trừ các sự tác động không cần thiết, thậm chí
tiêu cực của cơ quan, tổ chức khác đến hoạt động xét xử của Thẩm phán và Hội thẩm
đảm bảo sự bình đẳng, độc lập giữa các thành viên của Hội đồng xét xử.
Tóm lại, “Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật” là một
nguyên tắc cơ bản của luật tố tụng hình sự. Nó đòi hỏi trong hoạt động xét xử, Thẩm
phán và hội thẩm phải tự mình đưa ra các quyết định để giải quyết vụ án, không lệ thuộc
và bất cứ yếu tố nào khác. Hoạt động xét xử phải đảm bảo đúng pháp luật vầ trình tự,
thủ tục cũng như các quyết định đưa ra phải chính xác và có căn cứ pháp lý. Không một
cá nhân, cơ quan, tổ chức nào được phép can thiệp và hoạt động xét xử của Tòa án. Độc
lập xét xử được quy định trong Hiến pháp và pháp luật của đa phần các nước trên thế
giới. Điều đó một lần nữa khẳng định giá trị của nguyên tắc này trong hoạt động xét xử.
7
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
II. CÁC ĐIỀU KIỆN ĐẢM BẢO NGUYÊN TẮC.
1. Về cách thức tổ chức hệ thống Tòa án.
Hệ thống tổ chức Tòa án phải độc lập so với các cơ quan nhà nước khác. Nếu tổ
chức hệ thống tòa án độc lập thì sẽ nó không bị chi phối bởi các cơ quan nhà nước khác,
không gắn quá nhiều sự ràng buộc với chính quyền địa phương và như thế khi xét xử sẽ
có tính độc lập cao. Để đảm bảo được điều kiện này các nước trên thế giới thường tổ
chức hệ thống tòa án theo chức năng của tòa án chứ không theo tiêu chí cấp hành chính.
Ở nước ta, hệ thống tòa án lại được tổ chức theo cấp hành chính tuy có những ưu
điểm như bám sát nhiệm vụ chính trị xã hội hay có sự phân công phối hợp giữa các cơ
quan nhà nước thì bộc lộ những điểm bất cập như thiếu khách quan khi đối tượng xét xử
là các quan chức nhà nước…Để khắc phục hạn chế này theo Nghị quyết 49 về chiến
lược cải cách tư pháp đến năm 2020 của Bộ Chính trị đã khẳng định: “Tổ chức hệ thống
tòa án theo thẩm quyền xét xử, không phụ thuộc vào đơn vị hành chính”. Đây là một
định hướng đúng, không những đảm bảo cho hoạt động xét xử của Tòa án có hiệu quả
mà còn đảm bảo được nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân xét xử độc lập chỉ
tuân theo pháp luật.
2. Về cách thức quản lý Tòa án.
Quản lý Tòa án được xem xét dưới hai góc độ là quản lý hành chính và quản lý
chuyên môn nghiệp vụ. Trong hai lĩnh vực đó thì vấn đề quản lí hành chính tong hệ
thống Tòa án là yếu tố quan trọng để đảm bảo nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm nhân
dân xét xử độc lập chỉ tuân theo pháp luật. Nếu Tòa án tối cao quản lý cả chuyên môn
nghiệp vụ lẫn tổ chức hành chính thì tính độc lập dễ bị vi phạm, bởi:
- Việc tổ chức, quản lý hành chính ảnh hưởng đến lợi ích thiết thân của Thẩm phán
và cán bộ Tòa án nên Tòa án cấp trên có thể lợi dụng thế này để can thiệp vào công việc
chuyên môn xét xử của Thẩm phán và Hội thẩm.
- Thẩm phán, Hội thẩm cũng có thể dễ dàng chấp nhận những yêu cầu không khách
quan của cấp trên vì tâm lý nể sợ cấp trên…
Do đó, để đảm bảo cho nguyên tắc Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân khi xét xử độc
lập chỉ tuân theo pháp luật thì cần phải tách thẩm quyền quản lí hành chính cho một chủ
thể khác.
3. Về ngân sách nhà nước và hoạt động xét xử:
8
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
Bất cứ tổ chức, cơ quan nào muốn hoạt động tốt cũng phải có nguồn kinh phí
chưa nói là nhiều nhưng cũng phải đủ. Nguồn kinh phí đó để trang bị cơ sở vật chất cho
hoạt động của Tòa án nói chung và của hoạt động xét xử nói riêng. Tuy nhiên chính vì ý
nghĩa của nguồn kinh phí mà nhiều khi Tòa án sẽ bị phụ thuộc vào cơ quan phân bổ
ngân sách nhà nước. Mặt khác, ngân sách nhà nước chưa đủ để phục vụ cho hoạt động
xét xử phải dựa vào nguồn hỗ trợ của địa phương dẫn đến nguyên tắc này không được
đảm bảo.
4. Về hệ thống pháp luật:
Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật chỉ có thể được
bảo đảm khi có hệ thống pháp luật đầy đủ, đồng bộ và phù hợp với đời sống kinh tế - xã
hội làm nền tảng cho các phán quyết của Tòa án. Đặc biệt là khi pháp luật của ta không
thừa nhận án lệ thì đòi hỏi hệ thống các văn bản pháp luật và văn bản hướng dẫn đầy đủ
và kịp thời. Tuy nhiên, trên thực tế, hệ thống pháp luật của ta vãn còn rất thiếu và yếu,
không mang tính đồng bộ và thống nhất, gây khó khăn rất nhiều trong hoạt động xét xử
của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân.
5. Về Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân:
Có thể nói đây là điều kiện hết sức quan trọng trong việc đảm bảo nguyên tắc
này, trước hết, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân phải có trình độ chuyên môn, am hiểu
kiến thức pháp luật thì mới có thể đánh giá vụ việc và biết lựa chọn quy phạm pháp luật
phù hợp để giải quyết vụ án. Thứ hai, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân phải có tư cách
đạo đức tốt, chí công vô tư thì xét xử mới khách quan. Muốn được như vậy thì phải có
những cải cách như:
Nhiệm kỳ của Thẩm phán: Nhiệm kỳ của Thẩm phán là một trong những yếu tố
quan trọng ảnh hưởng đến sự độc lập của cá nhân Thẩm phán. Nếu Thẩm phán được bổ
nhiệm suốt đời hoặc với nhiệm kì dài thì tính độc lập của họ sẽ được bảo đảm hơn vì họ
không phải đối mặt với vấn đề bầu lại hoặc tái nhiệm thường xuyên và như vậy sẽ bị ảnh
hưởng từ cơ quan có thẩm quyền bổ nhiệm.
Về tiền lương và chế độ đãi ngộ: Vấn đề tiền lương và chế độ đãi ngộ được đảm
bảo sẽ giúp cho Thẩm phán yên tâm công tác và không nảy sinh mục đích tư lợi dẫn đến
thiếu công tâm trong quá trình xét xử.
Về cơ chế bảo đảm tính mạng, sức khỏe, danh dự Thẩm phán và thành viên gia
đình họ: Có thể nói ngề nghiệp của một Thẩm phán được xem là “nghề nguy hiểm”, do
tính chất của hoạt động xét sử mà Thẩm phán có thể bị đe dọa về tính mạng, sức khỏe.
9
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
Thẩm chí cả gia đình họ cũng bị nguy hiểm. Nếu vấn đề này không được quan tâm thì
Thẩm phán sẽ không dám phán quyêt khách quan vì sợ người phạm tội trả thù hay đe
dọa.
Về trình độ, năng lực Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân: Đây cũng là vấn đề hết sức
quan trọng. Bản thân họ phải là những người thực sự có năng lực, phải tự tin vào những
phán quyết của mình thì mới có thể độc lập và chỉ tuân theo pháp luật. Không những
vậy, bản thân Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân phải có lương tâm, đạo đức nghề nghiệp
thì mới công tâm trong quá trình xét xử.
III. THỰC TIỄN ÁP DỤNG NGUYÊN TẮC.
Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật là một nguyên
tắc quan trọng đối với hoạt động xét xử của Tòa án và được ghi nhận từ rất sớm trong
Hiến pháp và pháp luật. Trên thực tế, nguyên tắc này đã được các chủ thể của hoạt động
xét xử tuân thủ và ngày càng phát huy ý nghĩa tích cực của nguyên tắc, đảm bảo hoạt
động xét xử của Tòa án được khách quan, đúng pháp luật. Tuy nhiên, vẫn còn tồn tại
nhiều biểu hiện của việc làm trái nguyên tắc, ảnh hưởng đến chất lượng xét xử của Tòa
án, xâm phạm đến quyền và lợi ích của công dân, gây dư luận xấu và bất bình trong
quần chúng nhân dân.
1. Một số biểu hiện của việc không độc lập và tuân theo pháp luật của Thẩm
phán và Hội thẩm.
Thứ nhất, hoạt động xét xử chủ yếu là hoạt động của Thẩm phán, Hội thẩm chưa phát
huy hết quyền năng được giao khi thực hiện nhiệm vụ xét xử. Trên thực tế, sự quá “chủ
động” của Thẩm phán là cho Hội thẩm ở vào trình trạng lệ thuộc, thiếu chủ động trong
quá trình chứng minh tội phạm và cũng chính vì thế khi đưa ra phán quyết, Hội thẩm
cũng chỉ là người quyết định theo Thẩm phán. Nói cách khác, pháp luật ghi nhận Hội
thẩm có quyền độc lập trong xét xử và chỉ tuân theo pháp luật nhưng bản thân một số vị
Hội thẩm không phát huy được quyền này dẫn đến tình trạng Hội thẩm tham gia xét xử
chỉ là hình thức, mọi phán quyết đều phụ thuộc vào ý chí Thẩm phán chủ tọa phiên tòa.
Thứ hai, Thẩm phán và Hội thẩm quá lệ thuộc vào kết quả điều tra ban đầu, tức là lệ
thuộc những thông tin, tài liệu có trong vụ án.
Thứ ba, có sự thống nhất chứng cứ và định hướng trước việc xét xử. Đó là việc họp án
ba ngành, họp bản án trong nội bộ cơ quan, thỉnh thị án cấp trên trước khi xét xử. Việc
họp ba ngành Công an, Viện kiểm sát trước khi xét xử không được quy định trong Bộ
10
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
luật tố tụng hình sự, mà chỉ là tiền lệ của ngành tòa án nhằm mục đích áp dụng thống
nhất pháp luật. Tuy nhiên, có trường hợp lạm dụng việc “thỉnh thị” án và họp bản án ảnh
hưởng nghiêm trọng đến tính độc lập và chỉ tuân theo pháp luật trong hoạt động xét xử
của Thẩm phán và Hội thẩm. Việc thỉnh thị án tạo nên tâm lý cấp dưới ỷ lại cấp trên,
không có sự độc lập trong quyết định của mình, vi phạm nguyên tắc nói trên ngay từ
chính chủ thể của hoạt động xét xử.
Thứ tư, có sự tác động của từ các nhân tố bên ngoài đến hoạt động xét xử của các
Thẩm phán và Hội thẩm. Các nhân tố bên ngoài ở đây có thể là Chánh án, các cấp ủy
Đảng (vụ đất đai Đồ Sơn năm 2006 là một ví dụ rất điển hình về sự tác động của cấp ủy
Đảng tới hoạt động xét xử), các cơ quan báo chí, dư luận (Gần đây ta có thể thấy vụ án
điển hình được dư luận rất quan tâm đến đó là vụ án “Nông trường Sông Hậu” của bà
Trần Ngọc Sương, chúng ta chưa bàn tới việc có sai sót gì trong việc xét xử của Tòa án
không mà chỉ bàn tới vấn đề khi bản án được tuyên cho bà Sương thì báo chí và dư luận
đã lên tiếng rất nhiều mà cụ thể có tới 110 người dân xin đi tù thay cho bà Sương (theo
vietnamnet.vn), rồi báo chí đề cập rất nhiều, và sức mạnh của báo chí và dư luận đã buộc
nhiều cơ quan có thẩm quyền phải lên tiếng nhằm xem xét lại vụ án này), các cá nhân tổ
chức khác (những người tham gia tố tụng, các cơ quan nhà nước khác,…)
b. Nguyên nhân của thực trạng trên.
Nguyên nhân từ yếu tố pháp luật: Để Thẩm phán, Hội thẩm xét xử chỉ tuân theo
pháp luật, cần phải có văn bản hướng dẫn áp dụng pháp luật. Có những hướng dẫn kịp
thời nhưng cũng có những vấn đề chưa được hướng dẫn gây khó khăn cho hoạt động xét
xử. Bên cạnh đó, một số quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự như các quy định về giới
hạn xét xử, về nghị án, về chế độ tòa án xét xử tập thể…cũng gây ra những ảnh hưởng
nhất định đến việc thực hiện nguyên tắc.
Nguyên nhân từ yếu tố chuyên môn nghiệp vụ: Nói đến yếu tố chuyên môn nghiệp
vụ chủ yếu nói đến trình độ chuyên môn. Trình đồ chuyên môn yếu dẫn đến tình trạng
một số Thẩm phán mới còn bị động, lúng túng trong việc điều khiển phiên tòa, xử lý các
tình huống phát sinh tại phiên tòa. Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân
theo pháp luật mà nhận thức pháp luật lại không đúng thì việc “chỉ tuân theo pháp luật”
ngược lại sẽ gây ra những hậu quả hết sức tai hại.
Nguyên nhân từ yếu tố đạo đức nghề nghiệp: đây cũng là một nguyên nhân dẫn đến
oan sai, thiếu công bằng trong xét xử. Ngày nay, khi cơ chế thị trường ngày càng tác
11
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
động mạnh vào các lĩnh vực của đời sống xã hội, nếu Thẩm phán, Hội thẩm không bình
tĩnh trước sự cám dỗ của đồng tiền thì sẽ sinh đại họa cho nhân dân.
Nguyên nhân từ việc tổ chức và hoạt động của tòa án: hiện nay tòa án nhân dân
được tổ chức như một cơ quan hành chính nhà nước với cơ cấu tòa cấp trên tòa cấp
dưới. Thẩm phán cũng là một cán bộ công chức bình thường, là nhân viên dưới quyền
quản lý của chánh án. Như vậy, bên cạnh việc tuân thủ pháp luật trong khi làm nhiệm vụ
thẩm phán xòn chịu sự chỉ đạo của chánh án, thẩm phán cũng bị áp dụng các biện pháp
khen thưởng, kỉ luật. Điều này gây ảnh hưởng rất lớn tới sự độc lập của thẩm phán khi
xét xử. Bên cạnh đó thẩm phán còn phải giữ mối quan hệ tốt với nhiều cơ quan khác,
hay việc bàn bạc ba bên trước khi xét xử cũng ảnh hưởng lớn tới nội dung xét xử và kết
quả bản án, v.v..
Từ sự trình bày ở trên chúng ta cần thực hiện đồng bộ một số giải pháp sau để
nhằm hoàn thiện việc thực hiện tốt nguyên tắc này trong thực tiễn xét xử. Thứ nhât là
cần phải ban hành kịp thời nhưng văn bản hưỡng đẫn chi tiêt và cụ thể hơn nữa, để việc
xét xử thống nhất. Thứ hai cần phải đẩy mạnh công tác bồ dưỡng, tập huấn nâng cao
trình độ chuyên môn cho các thẩm phán và hội thẩm, đặc biêt là hội thâm nhân dân. Để
nhưng người làm hội thẩm nhân dân trở thành nhưng người thực sự am hiểu pháp luật có
trình độ chuyên cao. Thứ bà là đây mạnh tuyên truyền bồ dưỡng nâng cao đạo đực nghề
nghiệp cho các thẩm phán cũng như hội thâm nhân đân, để họ thực sự trở thành nhưng
người nắm giữ cán cân công lý đem sự công bằng nhân đân cũng như toàn xã hôi. Cuối
cùng là cần phải đẩy mạnh công tác thanh tra, kiêm tra giám sát, phát hiện và xử lý kịp
thời nhưng biểu hiên tiêu cực trong hoạt động xet xử./.
12
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO:
*
*
*
1.Trường đại học Luật Hà nội, Giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam,
Nxb Tư Pháp, Hà Nội, 2006;
2. Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội, Giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam,
Nxb, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội, 2001;
3. Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam năm 2003;
4. Trường đại học Luật Hà Nội, Những nguyên tắc cơ bản của luật tố tụng hình sự
Việt Nam, Nxb. CAND, Hà Nội, 2004;
5. Ts. Nguyễn Ngọc Chí, Một số yếu tố ảnh hưởng tới nguyên tắc thẩm phán và hội
thẩm xét xử độc lập chỉ tuân theo pháp luật, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số
2/2009
6. Từ Thị Hải Dương, Nguyên tắc thẩm phán và hội thẩm xet xử độc lập và chi tuân
theo pháp luật, Luận văn thạc sĩ luật học, Hà nội 2009.
13
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
Phụ lục:
(Những góc khuất ẩn sau quá trình truy tố, xét xử vụ chia chác đất công ở Đồ Sơn,
Hải Phòng đang dần lộ sáng sau những phản ứng gay gắt của dư luận và công luận.
Đó là sự can thiệp của lãnh đạo Thành uỷ, UBND thành phố Hải Phòng…
Vụ chia chác đất công ở Đồ Sơn, Hải Phòng là một trong 10 vụ án tham nhũng lớn về
đất đai năm 2005, được dư luận hết sức quan tâm theo dõi việc xử lý những cá nhân sai
phạm. Thế nhưng, ngày 28/8 vừa qua, trong phiên xét xử sơ thẩm, Tòa án nhân dân
thành phố Hải Phòng đã tuyên một mức án mà dư luận gọi là "như đùa". Ba bị cáo
nguyên là lãnh đạo thị xã Đồ Sơn chỉ bị mức án cảnh cáo. Ông Chu Minh Tuấn nguyên Giám đốc Sở Tài nguyên - Môi trường Hải Phòng, người có vai trò rất lớn trong
vụ án này lại được miễn truy tố. Những góc khuất ẩn sau quá trình truy tố, xét xử đang
dần lộ sáng sau những phản ứng gay gắt của dư luận và công luận. Đó là sự can thiệp
của lãnh đạo Thành uỷ, UBND thành phố Hải Phòng.
Đây là vụ điển hình của việc vi phạm nguyên tắc tố tụng, không đảm bảo tính độc lập
trong xét xử và phán quyết của toà án. Toà xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật là
vấn đề cốt lõi của hoạt động tư pháp và đã được qui định trong Hiến pháp nhằm đảm
bảo công bằng, kỷ cương và sự nghiêm minh của pháp luật. Thế nhưng trên thực tế
nguyên tắc này vẫn bị vi phạm. Theo một nghiên cứu, người thẩm phán khi xét xử
thường chịu cảnh "trên đe, dưới búa", phải chịu tác động từ nhiều phía, từ bên ngoài xã
hội, các đương sự, bị cáo, nhưng đáng ngại nhất là những tác động từ những cán bộ
cấp trên. Cán bộ trong ngành toà án gọi đó là những "siêu toà". Ông Dương Văn
Thành, Phó Chánh án Toà án nhân dân thành phố Hải Phòng, Chủ toạ phiên toà xét xử
sơ thẩm vụ chia chác đất đai ở Đồ Sơn đã bày tỏ trên báo chí rằng "Cấp trên đã có đề
nghị xin thì mình làm khác cũng khó. Xếp đã có ý kiến thì mình phải tuân theo". "Xếp" ở
đây là lãnh đạo thành uỷ, UBND thành phố Hải Phòng. Tổng Bí thư Nông Đức Mạnh
trong buổi nói chuyện với cán bộ, đảng viên tỉnh Bình Phước trong chuyến thăm địa
phương này mới đây đã khẳng định lại nguyên tắc "Đảng lãnh đạo, chỉ đạo bằng đường
lối, chủ trương và cũng phải tuân theo pháp luật. Cấp uỷ Đảng không được can thiệp,
chỉ đạo cụ thể toà án việc xét xử mức án". Vì vậy, để đảm bảo nguyên tắc độc lập trong
xét xử của toà án, trước hết phải ngăn chặn việc lợi dụng danh nghĩa tổ chức đảng, lãnh
đạo cấp trên để can thiệp vào công việc chuyên môn của toà án vì động cơ cá nhân. Ai
vi phạm phải bị xử lý nghiêm minh.
14
Bài tập nhóm số 1
Luật tố tụng hình sự Việt Nam
Phiên toà sơ thẩm xét xử vụ tham nhũng đất đai ở Đồ Sơn cũng cho thấy rõ những yếu
kém về trình độ nghiệp vụ và đặc biệt là bản lĩnh của đội ngũ cán bộ trong ngành tư
pháp. Cán bộ tư pháp không đủ trình độ, bản lĩnh, dũng cảm nên không dám quyết
những vấn đề mà đáng lẽ ra mình hoàn toàn có thể căn cứ vào luật mà quyết. Cho nên
cứ phải tham khảo, xin ý kiến chỗ này chỗ kia dẫn đến việc bị chi phối, lợi dụng. Chủ
tịch nước Nguyễn Minh Triết trong buổi làm việc với Toà án nhân dân tối cao sau khi
dư luận lên tiếng về việc xét xử không nghiêm minh vụ tham nhũng đất đai ở Đồ Sơn đã
yêu cầu ngành toà án phải tập trung đào tạo cán bộ đáp ứng tiêu chuẩn vừa giỏi chuyên
môn, vừa có bản lĩnh, vừa có tâm - có đức. Ai không đáp ứng được yêu cầu này phải
được điều chuyển công tác khác.
Chúng ta đang xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, mọi người sống và làm
theo pháp luật. Nếu không ngăn chặn được hành vi vi phạm nguyên tắc lãnh đạo của
Đảng và không xây dựng đội ngũ cán bộ tư pháp giỏi chuyên môn, có bản lĩnh thì những
cái gọi là "siêu toà", can thiệp vào quá trình tố tụng như vụ Đồ Sơn, Hải Phòng chắc
vẫn còn tiếp diễn./.) Từ thi thi hai duong luan van thac si luat học “ nguyên tăc tham
phan và hôi thâm xet …. ha nooi2009.
15
- Xem thêm -