ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ. HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN
---------------------------------------------------------
TRẦN THỊ NHUNG
KHỦNG HOẢNG CHÍNH TRỊ Ở BALKANS
GIAI ĐOẠN 1991 – 2008
(TRƯỜNG HỢP CỘNG HÒA LIÊN BANG XÃ HỘI CHỦ NGHĨA NAM TƯ )
LUẬN ÁN TIẾN SĨ LỊCH SỬ
Thành phố Hồ Chí Minh –năm 2020
ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ. HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN
---------------------------------------------------------
TRẦN THỊ NHUNG
KHỦNG HOẢNG CHÍNH TRỊ Ở BALKANS
GIAI ĐOẠN 1991 – 2008
(TRƯỜNG HỢP CỘNG HÒA LIÊN BANG XÃ HỘI CHỦ NGHĨA NAM TƯ )
NGÀNH LỊCH SỬ THẾ GIỚI
Mã số: 9229011
LUẬN ÁN TIẾN SĨ LỊCH SỬ
Người hướng dẫn khoa học:
PGS.TS NGUYỄN NGỌC DUNG
Phản biện độc lập:
PGS.TS. NGÔ MINH OANH
PGS.TS. NGUYỄN VĂN TẬN
Phản biện:
PGS.TS. NGÔ MINH OANH
PGS.TS. NGUYỄN CẢNH HUỆ
PGS.TS. TRẦN THỊ THANH VÂN
Thành phố Hồ Chí Minh – năm 2020
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu do tôi thực hiện. Các tư liệu
sử dụng trong Luận án là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng. Những kết quả nghiên
cứu của Luận án chưa được công bố trong bất kì công trình nào khác. Tôi hoàn toàn
chịu trách nhiệm về công trình nghiên cứu này.
Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 10 năm 2020
Tác giả Luận án
Trần Thị Nhung
LỜI CẢM ƠN
Với lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc, tôi xin chân thành cảm ơn PGS.TS.
Nguyễn Ngọc Dung – là người thầy trực tiếp hướng dẫn về mặt khoa học, luôn tận
tình chỉ bảo và động viên tôi hoàn thành Luận án này.
Trong quá trình học tập và thực hiện đề tài, tôi đã nhận được rất nhiều sự
giúp đỡ và hướng dẫn nhiệt tình của Quý Thầy, Cô trong Khoa Lịch sử và các cán
bộ Phòng Sau đại học cũng như các phòng ban chức năng thuộc Trường Đại học
Khoa học Xã hội và Nhân văn – Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh – nơi
tôi đang theo học chương trình Nghiên cứu sinh tiến sĩ. Tôi xin chân thành cảm ơn
về sự giúp đỡ này.
Cuối cùng, tôi xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè đã luôn động viên,
khích lệ và hỗ trợ tôi trong quá trình làm Luận án.
Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 10 năm 2020
Tác giả Luận án
Trần Thị Nhung
MỤC LỤC
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
DẪN LUẬN ................................................................................................................ 1
1. Lý do chọn đề tài ............................................................................................... 1
2. Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu ...................................................................... 4
2.1. Mục đích nghiên cứu ................................................................................. 4
2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu................................................................................. 5
3. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu ....................................................................... 5
3.1. Đối tượng nghiên cứu ................................................................................ 5
3.2. Phạm vi nghiên cứu ................................................................................... 5
4. Nguồn tư liệu và phương pháp nghiên cứu .................................................... 6
4.1. Nguồn tư liệu ..................................................................................................... 6
4.2. Phương pháp nghiên cứu ................................................................................ 9
5. Đóng góp mới của luận án .............................................................................. 13
5.1. Về mặt khoa học ...................................................................................... 13
5.2. Về mặt thực tiễn.............................................................................................. 14
6. Bố cục của luận án .......................................................................................... 14
Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI ............ 15
1.1. NGHIÊN CỨU Ở TRONG NƯỚC ............................................................ 15
1.2. NGHIÊN CỨU Ở NGOÀI NƯỚC ............................................................. 21
Chương 2: NHỮNG NHÂN TỐ KHÁCH QUAN VÀ CHỦ QUAN TÁC ĐỘNG
ĐẾN KHỦNG HOẢNG CHÍNH TRỊ Ở BALKANS GIAI ĐOẠN 1991 – 2008
(TRƯỜNG HỢP CỘNG HÒA LIÊN BANG XÃ HỘI CHỦ NGHĨA NAM TƯ)
................................................................................................................................... 42
2.1. KHÁI NIỆM VỀ CHÍNH TRỊ VÀ KHỦNG HOẢNG CHÍNH TRỊ ...... 42
2.1.1. Khái niệm về chính trị................................................................................ 42
2.1.2. Khái niệm về khủng hoảng chính trị ...................................................... 46
2.2. NHÂN TỐ KHÁCH QUAN ........................................................................ 49
2.2.1. Sự thay đổi vị trí địa chiến lược của SFRY sau Chiến tranh Lạnh . 49
2.2.2. Sự khủng hoảng và sụp đổ của chủ nghĩa xã hội ở Liên Xô và Đông
Âu ............................................................................................................................. 52
2.3. NHÂN TỐ CHỦ QUAN .............................................................................. 57
2.3.1. Đặc điểm địa lý, tộc người, tôn giáo của SFRY .................................... 57
2.3.1.1. Đặc điểm về địa lý ........................................................................... 57
2.3.1.2. Đặc điểm về tộc người .................................................................... 60
2.3.1.3. Đặc điểm về tôn giáo ...................................................................... 64
2.3.2. Đặc điểm về lịch sử của SFRY ................................................................. 66
2.3.2.1. Đặc điểm lịch sử hình thành và phát triển của SFRY ................ 66
2.3.2.2. Đặc điểm chủ nghĩa dân tộc trong lịch sử SFRY ........................ 71
2.3.3. Tình hình SFRY trước năm 1991 ............................................................ 77
2.3.3.1. Sự khủng hoảng về kinh tế ............................................................ 77
2.3.3.2. Sự phân cực về chính trị ................................................................ 80
2.3.3.3. Sự bùng nổ của chủ nghĩa dân tộc ................................................ 87
Chương 3: KHỦNG HOẢNG CHÍNH TRỊ Ở BALKANS GIAI ĐOẠN 1991 – 2008
(TRƯỜNG HỢP CỘNG HÒA LIÊN BANG XÃ HỘI CHỦ NGHĨA NAM TƯ) ... 93
3.1. KHỦNG HOẢNG CHÍNH TRỊ Ở SFRY TRƯỚC 1991 .......................... 93
3.2. KHỦNG HOẢNG Ở SLOVENIA NĂM 1991 .......................................... 98
3.2.1. Slovenia tuyên bố trở thành quốc gia độc lập tách khỏi SFRY ........ 98
3.2.2. Chiến tranh ở Slovenia năm 1991 ........................................................... 99
3.3. KHỦNG HOẢNG Ở CROATIA NĂM 1991 ........................................... 101
3.3.1. Croatia tuyên bố trở thành quốc gia độc lập tách khỏi SFRY ....... 101
3.3.2. Chiến tranh ở Croatia (1991 – 1995) .................................................... 102
3.4. KHỦNG HOẢNG Ở MACEDONIA NĂM 1991 .................................... 106
3.5. KHỦNG HOẢNG Ở BOSNIA – HERZEGOVINA NĂM 1992 ............ 108
3.5.1. Bosnia - Herzegovina tuyên bố trở thành quốc gia độc lập tách khỏi
SFRY ....................................................................................................................... 108
3.5.2. Chiến tranh ở Bosnia – Herzegovina (1992 – 1995) .......................... 111
3.6. KHỦNG HOẢNG Ở KOSOVO (1998 – 1999) ........................................ 115
3.6.1. Vấn đề Kosovo trước năm 1998 ............................................................. 115
3.6.2. Chiến tranh ở Kosovo (1998 – 1999) ..................................................... 118
3.7. KHỦNG HOẢNG Ở MACEDONIA NĂM 2001 .................................... 119
3.8. KHỦNG HOẢNG Ở CỘNG HÒA LIÊN BANG NAM TƯ NĂM 2006121
3.9. KHỦNG HOẢNG Ở KOSOVO NĂM 2008 ............................................ 123
Chương 4: NHẬN XÉT KHỦNG HOẢNG CHÍNH TRỊ Ở BALKANS GIAI
ĐOẠN 1991 – 2008 (TRƯỜNG HỢP CỘNG HÒA LIÊN BANG XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA NAM TƯ) ................................................................................................ 131
4.1. ĐẶC ĐIỂM VÀ TÍNH CHẤT CỦA KHỦNG HOẢNG ......................... 131
4.1.1. Đặc điểm của khủng hoảng ..................................................................... 131
4.1.2. Tính chất của khủng hoảng .................................................................... 133
4.2. TÁC ĐỘNG CỦA KHỦNG HOẢNG ....................................................... 137
4.2.1. Tác động đối với SFRY ............................................................................ 137
4.2.2. Tác động đối với Balkans ........................................................................ 140
4.2.3. Tác động đối với châu Âu ........................................................................ 142
4.2.4. Tác động đối với thế giới ......................................................................... 148
KẾT LUẬN ............................................................................................................ 154
TÀI LIỆU THAM KHẢO .................................................................................... 158
DANH MỤC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ
PHẦN PHỤ LỤC
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
Viết tắt
CEFTA
EC
Tiếng Anh
The Central European Free Trade
Agreement
Communists Party of Yugoslavia
Common Foreign and Security
Policy
Conference on Security and
Cooperation in Europe
European Community
Tiếng Việt
Khu vực thương mại tự do
Trung Âu
Đảng Cộng sản Nam Tư
Chính sách đối ngoại và an
ninh chung
Hội nghị an ninh và hợp tác
châu Âu
Cộng đồng châu Âu
EFTA
European Free Trade Agreement
EU
European Union
Khu vực thương mại tự do châu
Âu
Liên minh châu Âu
FRY
Federal Republic of Yugoslavia
Cộng hòa liên bang Nam Tư
HDZ
Croatian Democratic Union
Liên minh Dân chủ Croatia
ICFY
International Conference on the Hội nghị quốc tế về Nam Tư cũ
CPY
CFSP
CSCE
Former Yugoslavia
IFOR
Implementation Force
Lực lượng thực hiện
IMF
International Monetary Fund
Quỹ tiền tệ quốc tế
JNA
Yugoslav National's Army
Quân đội quốc gia Nam Tư
KFOR
Kosovo Force
Lực lượng Kosovo
KLA
Kosovo Liberation Army
Quân giải phóng Kosovo
KPC
Kosovo Protection Corp
Quân đoàn bảo vệ Kosovo
KSF
Kosovo Security Force
Lực lượng an ninh Kosovo
LCY
League
of
Communists
of Liên đoàn Cộng sản Nam Tư
Yugoslavia
LDK
Democratic League of Kosovo
NATO
North Atlatic Treaty Organization
Liên minh Dân chủ Kosovo
OECD
Tổ chức Hiệp ước Bắc Đại Tây
Dương
Organization for Economic Co- Tổ chức về hợp tác và phát
triển kinh tế
operation and Development
OSCE
Organization for Security and Co- Tổ chức về an ninh và hợp tác
châu Âu
opration in Europe
SDA
Party of Democratic Action
Đảng Dân chủ Hành động
SDS
Serb Democratic Party
Đảng Dân chủ người Serbs
SFOR
Stabilization Force
Lực lượng giữ gìn trật tự
SFRY
Socialist
Federal
Yugoslavia
UN
Union Nations
UNMIK
United
Nations
Republic of Liên bang Cộng hòa xã hội chủ
nghĩa Nam Tư
Liên Hiệp Quốc
Mission
Kosovo
UNPROFOR United Nation Protection Force
WEU
Western European Union
in Đại diện Liên Hiệp Quốc ở
Kosovo
Lực lượng bảo vệ của Liên
Hiệp Quốc
Liên minh Tây Âu
1
DẪN LUẬN
1. Lý do chọn đề tài
Bán đảo Balkans là khu vực địa lý thuộc Đông Nam châu Âu có diện tích
khoảng 550.000 km² với 55 triệu dân, bao gồm các quốc gia Slovenia, Croatia,
Bosnia - Herzegovia, Serbia, Montenegro, Macedonia, Kosovo, Albaniaa, Bulgaria,
Romania, Hy Lạp và Thổ Nhĩ Kì (phần châu Âu). Cuối thế kỉ XX – đầu thế kỉ XXI,
trong bối cảnh khủng hoảng và xung đột, chiến tranh diễn ra ở một số nơi trên thế
giới như Chiến tranh vùng Vịnh (1990 – 1991), nội chiến ở Somalia, Rwanda...thì
Balkans trở thành tâm điểm của khủng hoảng chính trị, là điểm nóng về bất ổn chính
trị của châu lục và thế giới. Trung tâm của khủng hoảng và chiến tranh ở Balkans là
khủng hoảng và tan rã quốc gia ở Cộng hòa liên bang xã hội chủ nghĩa Nam Tư
(Socialist Federal Republic of Yugoslavia – SFRY) thông qua chuỗi các cuộc chiến
tranh đẫm máu, với hậu quả tàn phá lớn về mọi mặt đối với quốc gia.
Cộng hòa liên bang xã hội chủ nghĩa Nam Tư (Socialist Federal Republic of
Yugoslavia – SFRY) được hình thành sau Chiến tranh thế giới II, trên cơ sở phục
hồi quốc gia đa dân tộc của người Nam Slavs là Vương quốc của người Serbs,
Croats và Slovenes ra đời năm 1918, được đổi tên thành Vương quốc Nam Tư năm
1929. Vương quốc Nam Tư tan rã năm 1941 bởi sự xâm lược của phát xít Đức và
Ý, bị phân chia và chiếm đóng trong Chiến tranh thế giới II. Phong trào giải phóng
dân tộc thắng lợi dưới sự lãnh đạo của Đảng Cộng sản Nam Tư đã phục hồi quốc
gia đa dân tộc của cư dân Nam Slav sau chiến tranh. SFRY sau Chiến tranh thế giới
II bao gồm 6 nước cộng hòa là Slovenia, Croatia, Bosnia – Herzegovia, Serbia,
Macedonia, Montenegro và 2 tỉnh tự trị thuộc cộng hòa Serbia là Kosovo và
Vojvodina, được tổ chức theo mô hình nhà nước liên bang thay thế cho nền quân
chủ trong giai đoạn 1918 - 1941. Quốc gia đa dân tộc của cư dân Nam Slavs được
hình thành trong hai giai đoạn lịch sử khác nhau, phát triển với những mô hình nhà
nước không giống nhau, nhưng đều thể hiện khát vọng của cư dân Nam Slavs mong
muốn có một nhà nước độc lập sau hàng thế kỉ chịu sự thống trị của các đế quốc bên
ngoài. Việc hình thành quốc gia chung của cư dân Nam Slavs (bao gồm người
2
Serbs, người Croats, người Slovenes, người Bosniaks, người Macedonian, người
Montenegrin) vừa là kết quả phát triển của chủ nghĩa dân tộc Nam Slavs, vừa chịu tác
động của các nhân tố quốc tế sau hai cuộc thế chiến trong thế kỉ XX. Do vậy, sự phát
triển của quốc gia đa dân tộc suốt chiều dài lịch sử từ 1918 đến 1991 vừa chịu tác
động của các nhân tố bên trong, vừa chịu ảnh hưởng của hệ thống quốc tế bên ngoài.
Sau khi Chiến tranh Lạnh kết thúc, vị trí địa chiến lược quan trọng của SFRY
không còn, cùng với khủng hoảng và sụp đổ của chủ nghĩa xã hội ở Liên Xô và Đông
Âu đã tác động lớn đến SFRY. Khủng hoảng và sụp đổ của chủ nghĩa xã hội ở Liên
Xô và Đông Âu đã chuyển các quốc gia cộng sản sang mô hình kinh tế thị trường và
dân chủ chính trị - xã hội của phương Tây. Ở SFRY, khủng hoảng biểu hiện trên lĩnh
vực kinh tế, sau đó mở rộng sang khủng hoảng chính trị và chiến tranh sắc tộc. Kết
quả của khủng hoảng chính trị ở SFRY là tan rã hoàn toàn quốc gia theo cách mà cả
thế giới phải kinh hoàng, đó là tan rã trong bạo lực và chiến tranh đẫm máu. Vậy,
khủng hoảng chính trị và tan rã quốc gia ở SFRY diễn ra trong bối cảnh lịch sử như
thế nào? nguyên nhân của khủng hoảng và tan rã quốc gia? tiến trình tan rã trong bạo
lực ra sao? bản chất của khủng hoảng chính trị ở SFRY là gì? và tại sao khi không
còn vị trí địa chiến lược quan trọng sau Chiến tranh Lạnh thì vấn đề khủng hoảng ở
SFRY vẫn bị quốc tế hóa?...là những vấn đề khoa học lý thú trong nghiên cứu lịch sử
bán đảo Balkans nói riêng và lịch sử thế giới nói chung sau Chiến tranh Lạnh.
Nghiên cứu khủng hoảng chính trị ở SFRY không những làm sáng tỏ bức
tranh khủng hoảng và tan rã của quốc gia đa dân tộc, mà còn hiểu sâu sắc những vấn
đề trong lịch sử phát triển quốc gia của SFRY nói riêng và bán đảo Balkans nói
chung, bởi vì nếu không hiểu về lịch sử của SFRY và Balkans thì không thể hiểu
những vấn đề hiện tại ở khu vực này. Balkans trong lịch sử là khu vực hội tụ của các
nền văn hóa, văn minh trên thế giới, là khu vực tranh giành kiểm soát của các cường
quốc lớn, là khu vực có vị trí địa chính trị quan trọng nối giữa châu Âu, châu Á và
châu Phi. Balkans đã từng đóng vai trò quan trọng trong lịch sử thế giới bởi vị trí địa
chiến lược của khu vực. Tuy nhiên, sau Chiến tranh Lạnh, khu vực này trở thành
điểm nóng về khủng hoảng chính trị và chiến tranh trên thế giới. Chính vì vậy, nghiên
3
cứu khủng hoảng chính trị ở SFRY nói riêng và Balkans nói chung trong bối cảnh
xung đột về sắc tộc, tộc người, sự nổi dậy của chủ nghĩa dân tộc cực đoạn, sự nổi dậy
của chủ nghĩa dân túy…sau Chiến tranh Lạnh có ý nghĩa thời sự lớn trong giai đoạn
hiện nay. Việc rút ra những bài học kinh nghiệm từ khủng hoảng chính trị ở SFRY
góp phần giải quyết hiệu quả hơn các cuộc khủng hoảng về chính trị, sắc tôc, chủ
nghĩa dân tộc cực đoạn ở các quốc gia và khu vực trên thế giới sau Chiến tranh Lạnh
như Trung Đông, châu Phi, Đông Nam Âu…
Nghiên cứu về khủng hoảng chính trị ở SFRY nói riêng và những vấn đề lịch
sử của SFRY, của Balkans nói chung gần như còn là khoảng trống ở Việt Nam.
Những công trình nghiên cứu về lịch sử khu vực Balkans còn ít, chủ yếu tập trung
vào một số nội dung liên quan như nguyên nhân rạn nứt giữa SFRY và Liên Xô năm
1948, mâu thuẫn và xung đột sắc tộc ở Kosovo, tác động của việc Kosovo tuyên bố
độc lập đối với quan hệ quốc tế...chưa có công trình nào ở Việt Nam nghiên cứu cụ
thể về khủng hoảng chính trị ở SFRY sau Chiến tranh Lạnh. Ngược lại, các học giả
nước ngoài nghiên cứu rất sâu và đa chiều về các vấn đề lịch sử của Balkans cũng
như quá trình tan rã trong bạo lực của quốc gia đa sắc tộc SFRY. Điều này được thể
hiện ở khối lượng công trình nghiên cứu rất phong phú về số lượng và rất rộng về nội
dung của các học giả nước ngoài như các học giả Anh, Mỹ, Nga. Hệ thống công trình
nghiên cứu của các học giả nước ngoài liên quan đến khủng hoảng và tan rã ở SFRY
tập trung vào các vấn đề như sự hình thành và phát triển của chủ nghĩa dân tộc ở
SFRY và Balkans, tiến trình tan rã trong chiến tranh của SFRY, vai trò của các lực
lượng quốc tế trong giải quyết khủng hoảng ở SFRY, hậu quả của khủng hoảng và
tan rã ở SFRY đối với an ninh của châu Âu...Những công trình nghiên cứu về các
lĩnh vực này là nguồn tư liệu quan trọng để làm rõ vấn đề khủng hoảng chính trị ở
SFRY sau Chiến tranh Lạnh. Tuy nhiên, chưa có một công trình nghiên cứu tổng hợp
và cụ thể về khủng hoảng chính trị ở SFRY giai đoạn 1991 – 2008 để làm rõ bức
tranh của khủng hoảng chính trị, bản chất của khủng hoảng và hậu quả của khủng
hoảng trên cơ sở nghiên cứu những tiền đề khách quan và chủ quan của nó. Chính vì
vậy, nghiên cứu về khủng hoảng chính trị ở SFRY giai đoạn 1991 – 2008 là một vấn
4
đề khoa học hấp dẫn, có ý nghĩa trong việc hiểu rõ về lịch sử cũng như khủng hoảng
chính trị ở SFRY sau Chiến tranh Lạnh, góp phần làm sáng tỏ hơn những vấn đề lịch
sử khác của SFRY và Balkans như chủ nghĩa dân tộc, xung đột tôn giáo, sắc tộc...
Tuy nhiên, đây là một vấn đề lịch sử phức tạp nên cần có quá trình nghiên cứu khoa
học công phu và nghiêm túc. Những nghiên cứu ban đầu về khủng hoảng chính trị ở
SFRY sau Chiến tranh Lạnh một mặt làm rõ bức tranh khủng hoảng, tan rã quốc gia,
mặt khác gợi mở những vấn đề cần nghiên cứu trong tương lai về SFRY, về bán đảo
Balkans ở Việt Nam.
Xuất phát từ những lí do trên, chúng tôi chọn đề tài “Khủng hoảng chính trị ở
Balkans giai đoạn 1991 – 2008 (Trường hợp Cộng hòa liên bang xã hội chủ nghĩa
Nam Tư)” để làm đề tài nghiên cứu cho luận án Tiến sĩ chuyên ngành Lịch sử thế
giới của mình.
2. Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu
2.1. Mục đích nghiên cứu
Mục đích nghiên cứu của đề tài là nhằm hiểu rõ khủng hoảng chính trị ở
Balkans giai đoạn 1991 – 2008 (Trường hợp Cộng hòa liên bang xã hội chủ nghĩa
Nam Tư) dựa vào việc hệ thống hóa, phân tích nguồn tư liệu. Trên cơ sở làm sáng tỏ
tiền đề, tiến trình, đặc điểm, tác động...của khủng hoảng chính trị ở SFRY để đưa ra
những đánh giá khoa học về bản chất của khủng hoảng, rút ra những bài học kinh
nghiệm trong giải quyết mâu thuẫn, kiềm chế và kiểm soát khủng hoảng đối với các
quốc gia trên thế giới. Bên cạnh đó, làm sáng tỏ các nội dung liên quan của lịch sử
quốc gia đa dân tộc SFRY như đặc điểm về tộc người, tôn giáo, văn hóa, vị trí địa
chiến lược sau Chiến tranh Lạnh và sự can thiệp của các lực lượng quốc tế trong giải
quyết khủng hoảng thập niên 1990.
Từ việc nghiên cứu khủng hoảng chính trị ở SFRY sau Chiến tranh Lạnh, tác
giả bước đầu cung cấp hệ thống tư liệu và gợi mở những vấn đề nghiên cứu tiếp
theo liên quan đến lịch sử khu vực Balkans nói chung và SFRY nói riêng trong
tương lai đối với nghiên cứu lịch sử thế giới ở Việt Nam.
5
2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu
Để đạt được mục đích nghiên cứu như trên, luận án tập trung giải quyết
những nhiệm vụ sau:
- Phân tích tiền đề của khủng hoảng chính trị ở SFRY (1991 – 2008). Những
nhân tố khách quan và chủ quan được tổng hợp, phân tích để làm sáng tỏ bối cảnh
lịch sử cũng như tiền đề dẫn đến khủng hoảng.
- Tổng hợp, phân tích làm rõ tiến trình khủng hoảng chính trị ở SFRY giai
đoạn 1991 – 2008 dẫn đến tan rã quốc gia đa sắc tộc bằng các cuộc chiến tranh đẫm
máu. Trên cơ sở phân tích mối liên hệ giữa tiền đề và tiến trình khủng hoảng, đưa ra
những đánh giá về tính chất cũng như loại hình khủng hoảng chính trị ở SFRY.
- Phân tích đặc điểm của khủng hoảng, tác động của khủng hoảng chính trị ở
SFRY đối với quốc gia, khu vực, châu lục và thế giới sau Chiến tranh Lạnh.
3. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu
3.1. Đối tượng nghiên cứu
Đối tượng nghiên cứu của luận án là khủng hoảng chính trị ở Balkans giai
đoạn 1991 – 2008 (Trường hợp Cộng hòa liên bang xã hội chủ nghĩa Nam Tư).
Luận án tập trung làm rõ bức tranh khủng hoảng chính trị ở SFRY 20 năm sau khi
kết thúc Chiến tranh Lạnh, đó là khủng hoảng chính trị dẫn đến sự tan rã quốc gia
đa sắc tộc bằng các cuộc chiến tranh đẫm máu, gây biến động lớn về an ninh và ổn
định của khu vực. Để làm rõ bức tranh khủng hoảng chính trị ở SFRY (1991-2008)
thì tác giả phân tích làm rõ tiền đề của khủng hoảng cũng như những đặc điểm và
tác động của khủng hoảng đối với quốc gia và quốc tế.
3.2. Phạm vi nghiên cứu
+ Về nội dung: Nghiên cứu về khủng hoảng chính trị ở Balkans giai đoạn
1991 – 2008 (Trường hợp Cộng hòa liên bang xã hội chủ nghĩa Nam Tư). Phân tích
những tiền đề khách quan và chủ quan dẫn đến khủng hoảng chính trị. Khủng hoảng
chính trị được biểu hiện bằng sự bùng nổ của chủ nghĩa dân tộc, sự bất lực của của
giới cầm quyền trong giải quyết các thách thức đặt ra, sự mâu thuẫn của các lực
lượng chính trị trong việc tìm kiếm một mô hình tổ chức nhà nước phù hợp, thất bại
6
của các Đảng Cộng sản trong các cuộc bầu cử đa đảng đã đưa các đảng dân tộc lên
cầm quyền ở các nước cộng hòa trong liên bang dẫn đến sự sụp đổ của chủ nghĩa xã
hội. Đỉnh cao của khủng hoảng chính trị là sự tan rã của quốc gia đa dân tộc SFRY,
hình thành các nước cộng hòa độc lập bằng các cuộc chiến tranh đẫm máu, biến khu
vực Balkans trở thành điểm nóng về bất ổn chính trị của thế giới sau Chiến tranh
Lạnh.
+ Về không gian: Không gian nghiên cứu của luận án là quốc gia đa dân tộc
SFRY. Quốc gia này được hình thành từ những lãnh thổ sinh sống của cư dân Nam
Slavs nằm dưới sự thống trị của 2 đế quốc Ottoman và Habsburg ở bán đảo Balkans
trong lịch sử trung đại. Từ khi hình thành năm 1918 đến khi tan rã năm 1991, SFRY
phát triển hai giai đoạn khác nhau với những đặc điểm lịch sử rất riêng biệt, trong
đó chủ nghĩa dân tộc là đặc điểm nổi bật xuyên suốt chiều dài lịch sử phát triển của
SFRY và cũng là nhân tố tác động quyết định đến phương thức tan rã của quốc gia
đa dân tộc này.
+ Về thời gian: Thời gian luận án nghiên cứu là giai đoạn 1991 – 2008. Luận
án lấy mốc thời gian bắt đầu là năm 1991 khi các nước cộng hòa đầu tiên trong
SFRY tuyên bố độc lập (6/1991) đánh dấu sự tê liệt hoàn toàn của hệ thống chính
trị, mở đầu cho sự tan rã quốc gia của SFRY bằng chiến tranh. Mốc kết thúc khi
Kosovo tuyên bố độc lập năm 2008 – nước cộng hòa cuối cùng trong lãnh thổ của
SFRY thực hiện ly khai tách ra khỏi Serbia trở thành quốc gia độc lập.
4. Nguồn tư liệu và phương pháp nghiên cứu
4.1. Nguồn tư liệu
Nguồn tư liệu cấp một là hệ thống các hiến pháp, các hiêp ước, các hồi
kí...bản tiếng Anh. Dựa trên nguồn tư liệu phong phú và tin cậy, tác giả luận án
phân tích và hệ thống hóa khủng hoảng chính trị ở SFRY giai đoạn 1991 – 2008.
Những nội dung về hệ thống các hiệp ước hòa bình trong quá trình tan rã quốc gia
của SFRY cho phép chúng ta hiểu rõ về tính chất và đặc điểm của khủng hoảng
chính trị ở SFRY. Hệ thống hiệp ước hòa bình bao gồm Hiệp ước Brioni (7/1991)
kết thúc cuộc chiến tranh 10 ngày ở Slovenia, Hiệp ước Dayton (12/1995) đem lại
7
hòa bình cho Bosnia – Herzegovina và kết thúc chiến tranh ở Croatia, Nghị quyết
1244 của Hội đồng Bảo an Liên Hiệp Quốc (6/1999) kết thúc chiến tranh ở
Kosovo...Bên cạnh nguồn tư liệu gốc này, hệ thống các bản hiến pháp trong lịch
sử SFRY cũng được tiếp cận bằng văn bản tiếng Anh bao gồm hiến pháp năm
1946, luật hiến pháp năm 1953, hiến pháp năm 1963, hiến pháp năm 1974. Những
nội dung về mối quan hệ giữa các tộc người ở SFRY, cấu trúc mô hình nhà nước,
hệ thống tự chủ xã hội chủ nghĩa trong quản lý kinh tế, mối quan hệ giữa chính
quyền liên bang và chính quyền các nước cộng hòa, quyền của các nước cộng
hòa...được quy định trong các bản hiến pháp góp phần làm rõ các vấn đề lịch sử
như chủ nghĩa dân tộc, mô hình nhà nước...ở SFRY. Trên cơ sở nguồn tài liệu này,
chúng tôi làm rõ tiền đề của khủng hoảng chính trị ở SFRY, đặc biệt có cái nhìn
biện chứng về những nguồn gốc tạo nên khủng hoảng hiện tại từ lịch sử.
Nguồn tư liệu cấp hai là hệ thống các công trình nghiên cứu của các học giả
nước ngoài với các nội dung liên quan đến đề tài luận án. Trong nhóm tư liệu này,
tập trung nhất là các công trình mô tả cụ thể các cuộc chiến tranh trong tiến trình tan
rã quốc gia ở SFRY. Thông qua diễn biến của chiến tranh cho phép chúng ta phân
tích tính chất, hậu quả của khủng hoảng chính trị ở SFRY, những biện pháp ổn định
hòa bình sau khi chiến tranh kết thúc cũng như vai trò của các lực lượng quốc tế
trong giải quyết khủng hoảng. Một số công trình tiêu biểu của nhóm tư liệu này mà
chúng tôi tiếp cận được như “Sự bắt đầu và kết thúc của liên bang Nam Tư, khủng
hoảng bổ sung hiến pháp ở Slovenia năm 1989” (The Beginning of the End of
Federal Yugoslavia The Slovenian Amendment Crisis of 1989) của tác giả Robert
M. Hayden được xuất bản bởi The center for Russian and East European Studies,
University of Pittsburgh năm 1992; “ Sự tan rã trong bạo lực của Nam Tư – nguyên
nhân, động cơ và tác động – tập hợp từ báo chí” (The Violent Dissolution of
Yugoslavia causes, dynamics and effects Collection of Papers) được biên tập bởi
Miroslav Hadžić và xuất bản bởi Centre for Civil-Military Relations, Belgrade, năm
2004; “Chủ nghĩa dân tộc Serbia và nguồn gốc của các cuộc khủng hoảng Nam Tư”
(Serbian Nationalism and the Origins of the Yugoslav Crisis) của tác giả Vesna
8
Pesic, xuất bản bởi United States Insttute of Peace; “Nhận thức về Nam Tư: cuộc
tranh luận giữa các học giả về sự ran rã và chiến tranh ở Bosnia và Kosovo”
(Thinking about Yugoslavia: Scholarly Debates about the Yugoslav Breakup and
the Wars in Bosnia and Kosovo) của tác giả Sabrina P. Ramet được xuất bản bởi
United States of American by Cambridge University Press, New York, năm
2005...Nhóm tư liệu này là nguồn tư liệu quan trọng nhất để chúng tôi phân tích
những tiền đề cũng như hệ thống tiến trình khủng hoảng chính trị ở SFRY giai đoạn
1991 – 2008.
Nguồn tư liệu cấp ba là hệ thống các bài báo khoa học của các học giả nước
ngoài về các nội dung liên quan đến khủng hoảng chính trị ở SFRY. Số lượng các
bài báo khoa học về các nội dung liên quan đến những vấn đề lịch sử và khủng
hoảng chính trị ở SFRY sau Chiến tranh Lạnh tương đối phong phú với cách tiếp
cận đa chiều. Một số công trình tiêu biểu như bài viết “Khủng hoảng hiến pháp ở
Nam Tư và luật quốc tế về quyền dân tộc tự quyết: Quyền ly khai của Slovenia và
Croatia” (The Constitutional Crisis in Yugoslavia and the International Law of SelfDetermination: Slovenia‟s and Croatia‟s Right to Secede) của tác giả Richard F .
Iglar, 15 B. C. Int' l & Comp. L. Rev . 213 (1992); bài viết “Tự phá hủy của Nam Tư”
(The Self-Destruction of Yugoslavia) của tác giả Dejan Guzina, Canadian Review of
Studies in Nationalism 27, no. 1/2 (2000): 21-32; bải viết “Sự chuyển đổi ở Đông
Nam Âu – Tìm hiểu sự phát triển kinh tế và sự thay đổi thể chế” (Transition in
Southeast Europe: Understanding Economic Development and Institutional Change)
của tác giả Milica Uvalic, United Nations University (UNU), World Institute for
Development Economics Research (WIDER), Working Paper No. 2010/41. Nhóm tư
liệu này cũng là một nguồn quan trọng bổ sung những thông tin và quan điểm nghiên
cứu về những đặc điểm của cuộc khủng hoảng chính trị ở SFRY trong thập niên 1990
cũng như những phân tích khái quát về bối cảnh khu vực tác động đến khủng hoảng ở
SFRY.
Nhìn chung, nguồn tư liệu mà chúng tôi sử dụng trong luận án chủ yếu là
nguồn tư liệu của các học giả nước ngoài (Anh, Mỹ, Nga) cho nên trong quá trình
9
khai thác tư liệu để bổ sung thông tin, nhận thức về vấn đề nghiên cứu, chúng tôi
chú ý đến thế giới quan của các tác giả, phân tích so sánh đối chiếu các lý thuyết
khoa học khác nhau từ các nhà nghiên cứu để đưa ra những đánh giá khách quan
trên sơ sở phương pháp luận Mácxít.
4.2. Phương pháp nghiên cứu
- Phương pháp luận:
Cơ sở phương pháp luận của luận án là thế giới quan Mácxít, đó là những
quan điểm của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử trong
nhận thức và đánh giá sự kiện, hiện tượng lịch sử được vận dụng trong nghiên cứu
về khủng hoảng chính trị ở SFRY sau Chiến tranh Lạnh. Cụ thể:
+ Chủ nghĩa duy vật biện chứng cho phép xem xét khủng hoảng chính trị ở
SFRY giai đoạn 1991 – 2008 trong sự vận động, phát triển. Sự vận động và phát
triển này một mặt do yếu tố bên trong quyết định như sự vận động của chủ nghĩa
dân tộc trong lịch sử SFRY, cấu trúc mô hình nhà nước trong lịch sử...mặt khác là
sự vận động phát triển mang tính quy luật của khủng hoảng trên cơ sở lý giải mối
quan hệ biện chứng giữa cơ sở hạ tầng và kiến trúc thượng tầng ở SFRY. Cơ sở hạ
tầng được biểu hiện ở những cải cách về kinh tế của SFRY bắt đầu thực hiện từ đầu
thập niên 1950 sau sự rạn nứt trong quan hệ với Liên Xô theo hướng phân quyền
kinh tế cho các nước cộng hòa và các tỉnh tự trị trong liên bang. Cải cách về mặt
kinh tế đòi hỏi một sự phân quyền chính trị tương ứng cho chính quyền địa phương
ở SFRY. Điều này mâu thuẫn với mô hình nhà nước tập trung quyền lực dưới sự
lãnh đạo của Liên đoàn Cộng sản Nam Tư dẫn đến khủng hoảng về cấu trúc nhà
nước và thể chế chính trị. Kết quả của khủng hoảng là tan rã quốc gia khi kiến trúc
thượng tầng không thay đổi phù hợp với sự thay đổi của cơ sở hạ tầng ở SFRY thập
niên 1980.
+ Chủ nghĩa duy vật lịch sử cho phép nghiên cứu khủng hoảng chính trị ở
SFRY giai đoạn 1991 – 2008 trong bối cảnh lịch sử cụ thể. Đó là sự hội tụ của các
nhân tố khách quan và chủ quan dẫn tới khủng hoảng cũng như những thay đổi
trong tiến trình khủng hoảng chịu tác động từ những nhân tố lịch sử cụ thể. Đó là
10
kết thúc Chiến tranh Lạnh cùng với khủng hoảng và sụp đổ của chủ nghĩa xã hội ở
Liên Xô và Đông Âu đòi hỏi những thay đổi mang tính thời đại ở SFRY. Mặt khác,
những nhân tố của khủng hoảng bên trong như sự mất cân bằng trong phát triển
kinh tế giữa các nước cộng hòa và các tỉnh tự trị trong liên bang, nợ nước ngoài,
lạm phát và thất nghiệp cao cùng với sự phân ly về chính trị, chủ nghĩa dân tộc phát
triển...dẫn đến khủng hoảng chính trị ở SFRY. Khủng hoảng chính trị dẫn đến tan rã
quốc gia, bùng nổ các cuộc chiến tranh đẫm máu trên cơ sở tác động của những
nhân tố lịch sử riêng biệt ở SFRY.
Bên cạnh đó, luận án nghiên cứu trên bình diện sử học, kết hợp với cách
tiếp cận chính trị học, quan hệ quốc tế nhằm mô tả, giải thích, phân luận tiến trình,
bản chất, đặc điểm cuộc khủng hoảng chính trị ở Balkans giai đoạn 1991 – 2008
(Trường hợp cụ thể ở SFRY) nên chúng tôi tiếp cận một số lý thuyết nghiên cứu về
chính trị học và quan hệ quốc tế để làm rõ nội dung của luận án, cụ thể:
+ Lý thuyết địa chính trị được tiếp cận trong nghiên cứu tiền đề cũng như
tiến trình khủng hoảng chính trị ở SFRY. Về tiền đề, đó là vị trí địa chính trị quan
trọng của SFRY cũng như khu vực Balkans trong lịch sử. Những đặc điểm riêng
của yếu tố địa chính trị đã giải thích những khuynh hướng phát triển chính trị khác
nhau ở các nước cộng hòa trong SFRY như khuynh hướng chính trị tự trị, tư tưởng
chủ nghĩa liên bang ở Slovenia và Croatia trong khi Serbia theo khuynh hướng
chính trị tập trung. Một trong những nhân tố tác động đến sự lựa chọn các khuynh
hướng chính trị khác nhau đó là địa chính trị. Serbia trong lịch sử phần lớn thời gian
nằm dưới sự thống trị của đế quốc Ottoman với đặc trưng văn hóa chính trị tập
trung còn Slovenia và Croatia trong lịch sử hàng thế kỉ nằm dưới sự thống trị của đế
quốc Habsburg nên ảnh hưởng văn hóa tự trị của Trung Âu rất cao. Không những
thế, địa chính trị còn ảnh hưởng đến tiến trình tan rã quốc gia ở SFRY trong thập
niên 1990 và thập niên đầu thế kỉ XXI. Serbia với địa chính trị được xem là trung
tâm của SFRY nên nếu hoàn thành kế hoạch của một “Đại Serbia” sẽ dẫn đến sự
thống trị của Serbia ở SFRY và kiểm soát Balkans. Ngược lại Slovenia, Croatia với
địa chính trị là ngoại vi của SFRY và Balkans nên dễ tách ra hòa nhập vào các liên
- Xem thêm -